日韩欧美视频一区二区三区,日本高清中文字幕一区二区三区,亚洲四虎在线,日本激情网

華龍證券內(nèi)部現(xiàn)分歧 部分股東反對(duì)新三板摘牌不愿陪跑IPO

2018/06/05 10:39      許蕓 許蕓

 新三板掛牌企業(yè)華龍證券(835337)擬摘牌新三板、奔赴IPO一事近來(lái)邁出重要步伐。近日,華龍證券發(fā)布公告,宣布包括公司上市方案在內(nèi)的13個(gè)議案已獲股東大會(huì)審議通過(guò)。

不過(guò),華龍證券股東內(nèi)部分歧也浮出水面:持股1640.76萬(wàn)股的股東對(duì)從新三板摘牌投出反對(duì)票,持股500萬(wàn)股的股東對(duì)股東大會(huì)審議的幾乎所有議案均持反對(duì)意見。

股東的不配合,會(huì)給華龍證券IPO之路造成阻礙嗎?

部分股東不愿摘牌、反對(duì)IPO

華龍證券于5月30日召開的2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì),審議了與摘牌新三板、奔赴IPO相關(guān)的13個(gè)議案。

13個(gè)議案分別為:《關(guān)于華龍證券股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并上市方案的議案》《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理公司首次公開發(fā)行A股股票并上市具體事宜的議案》《關(guān)于申請(qǐng)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌的議案》《關(guān)于公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌異議股東處置措施的議案》《關(guān)于授權(quán)公司董事會(huì)全權(quán)辦理申請(qǐng)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于國(guó)有獨(dú)享資本公積定向轉(zhuǎn)增股本的議案》《關(guān)于首次公開發(fā)行A股股票并上市募集資金用途及可行性的議案》《關(guān)于首次公開發(fā)行A股股票并上市前滾存利潤(rùn)分配方案的議案》《關(guān)于首次公開發(fā)行A股股票并上市后三年(含上市當(dāng)年)股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》《關(guān)于首次公開發(fā)行A股股票并上市后三年內(nèi)(含上市當(dāng)年)穩(wěn)定公司A股股價(jià)預(yù)案的議案》《關(guān)于首次公開發(fā)行A股股票并上市的招股說(shuō)明書信息披露相關(guān)承諾事項(xiàng)的議案》《關(guān)于首次公開發(fā)行A股股票并上市攤薄即期回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)提示、填補(bǔ)措施及相關(guān)承諾的議案》《華龍證券股份有限公司章程》。

挖貝網(wǎng)注意到,有持股1640.76萬(wàn)股的股東對(duì)華龍證券《關(guān)于申請(qǐng)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌的議案》投出反對(duì)票,希望與華龍證券第一大股東以及協(xié)調(diào)的其他受讓方協(xié)商解決其持有的公司股票轉(zhuǎn)讓事宜;另有持股500萬(wàn)股的股東對(duì)另外12個(gè)議案均持反對(duì)意見,占股東大會(huì)有表決權(quán)總股份的0.08%。

不過(guò),在大多數(shù)參會(huì)股東投了同意票的情況下,13個(gè)議案最終獲通過(guò)。

海航系中途減持

華龍證券擬摘牌新三板的議案,從董事會(huì)審議通過(guò)到股東大會(huì)審議通過(guò),中間間隔了很長(zhǎng)一段時(shí)間。

2018年1月19日,華龍證券召開第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議,審議通過(guò)《關(guān)于申請(qǐng)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌的議案》《關(guān)于華龍證券股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并上市方案的議案》在內(nèi)的數(shù)個(gè)議案,公司摘牌新三板、奔赴IPO走上決策流程。并于1月23日正式對(duì)外宣布,因首次公開發(fā)行股票并上市的需要,擬申請(qǐng)從新三板摘牌。

此后,華龍證券一直未召開股東大會(huì)對(duì)相關(guān)摘牌、上市事項(xiàng)進(jìn)行審議。直至5月15日,華龍證券董事會(huì)發(fā)布通知于5月30日下午2:30召開股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。

挖貝網(wǎng)注意到,在此期間,華龍證券股東海航創(chuàng)新(600555)轉(zhuǎn)讓了部分持股,套現(xiàn)近5000萬(wàn)元。

據(jù)海航創(chuàng)新公告,2月6日,其以郵件方式向董事發(fā)出緊急召開第七屆董事會(huì)第19次會(huì)議的通知,在次日以通訊方式召開會(huì)議,審議通過(guò)《關(guān)于公司出售所持華龍證券股份有限公司股權(quán)的議案》,同意以不低于華龍證券2016年11月公布的定向發(fā)行股份價(jià)格即2.61元/股的價(jià)格(具體轉(zhuǎn)讓價(jià)格以簽署的協(xié)議為準(zhǔn))將持有的華龍證券全部或部分股權(quán)一次或分次出售給一家或多家意向方。

股權(quán)很快交割完畢。

3月7日,海航創(chuàng)新發(fā)布公告稱,已于3月6日將其持有的華龍證券1470萬(wàn)股股份,以3.4元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給甘肅省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司,并于同日收到扣除相關(guān)稅費(fèi)手續(xù)費(fèi)后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款4989.88萬(wàn)元。股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后,海航創(chuàng)新仍持有華龍證券1,538,848股股份,占華龍證券總股本的0.024%。

一般而言,新三板去IPO的公司,都是集郵黨搶籌的對(duì)象。何況華龍證券這種2017年?duì)I收高達(dá)15.93億元、歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)達(dá)6.18億元的優(yōu)質(zhì)公司,說(shuō)是“一票難求”也不為過(guò)。

對(duì)于緊急減持?jǐn)MIPO公司華龍證券股權(quán)的原因,海航創(chuàng)新并未做具體說(shuō)明。是跟隨海航系“甩賣”資產(chǎn)步伐,還是對(duì)華龍證券摘牌去IPO持不同意見、籌劃退出?個(gè)中原因,我們無(wú)從知曉。

IPO路上的未知數(shù)

相較于部分新三板公司保持掛牌狀態(tài)推進(jìn)IPO工作,2017年11月24日開始上市輔導(dǎo),2018年1月23日就宣布擬摘牌的華龍證券,撤離新三板的步伐顯得有些匆忙。

畢竟,和部分新三板公司單純消耗成本不一樣,華龍證券在新三板的回報(bào)大大高于付出:在新三板已經(jīng)開始走向冷清的2016年年底,華龍證券豪募96.22億元,造就了2016年新三板最大融資案。

對(duì)于華龍證券早早摘牌的原因,一位接近華龍證券人士曾對(duì)媒體表示,華龍證券的提前摘牌或與其股份清理有關(guān)。

“提前摘牌主要考慮還是股份清理問(wèn)題,因?yàn)樾氯鍜炫齐A段,股份的流通容易帶來(lái)一些不可控的股東進(jìn)入,甚至還可能出現(xiàn)三類股東進(jìn)入的情況,這些問(wèn)題都需要特別處理,摘牌后運(yùn)作更加容易。”上述接近華龍證券人士表示。

三類股東,是新三板頭疼已久的問(wèn)題,特別是擬IPO的新三板公司。證監(jiān)會(huì)要求,擬IPO企業(yè)需要對(duì)“三類股東”做穿透式披露。

但真正要穿透,取得三類股東的配合卻并非易事。近日,新三板公司億童文教(430223)股東大會(huì)否決了公司摘牌方案和對(duì)異議股東權(quán)益保護(hù)的方案。中科沃土基金董事長(zhǎng)朱為繹對(duì)此發(fā)出感嘆,“億童文教真是悲催,本想通過(guò)摘牌來(lái)清理三類股東,哪知道異議股東太多,大股東回購(gòu)壓力山大,只有也投反對(duì)票把自己提出的議案給否了。三類股東問(wèn)題變成無(wú)解了,億童文教再次回到原點(diǎn),看來(lái)只有撤材料回到新三板一條路了。”

朱為繹稱,三類股東只要有一個(gè)人不配合,就無(wú)法完成最后的穿透,上市進(jìn)程將暫緩。

對(duì)于外界“摘牌是為了清理三類股東”的說(shuō)法,華龍證券董辦相關(guān)人士予以否認(rèn),其對(duì)媒體表示:“華龍證券不存在‘三類股東’的清理問(wèn)題,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)摘牌時(shí)間并未有明確的時(shí)間界限,公司提前申請(qǐng)摘牌是出于多方面因素的綜合考量。”

不過(guò),股東問(wèn)題仍然擺到華龍證券面前。

挖貝網(wǎng)注意到,并非所有股東都參與了華龍證券5月30日召開的股東大會(huì)。華龍證券披露,出席股東大會(huì)的股東(包括股東授權(quán)委托代表)共76名,持有表決權(quán)的股份6,298,218,573股,占公司總股份的99.55%。按華龍證券2017年年報(bào)披露的數(shù)據(jù)計(jì)算,這意味著有5名合計(jì)持股28,330,600股的股東未參加華龍證券5月30日的股東大會(huì),占比0.45%。

除上述明確投出反對(duì)票的股東外,持股2833.06萬(wàn)股的這部分股東對(duì)華龍證券從新三板摘牌、奔赴IPO又持何種態(tài)度,目前還是未知數(shù)。

對(duì)于異議股東(注:出席華龍證券5月30日股東大會(huì)但未對(duì)終止掛牌相關(guān)議案投贊成票的股東以及持有股份但未出席股東大會(huì)的股東),華龍證券給出回購(gòu)方案,其第一大股東甘肅金融控股集團(tuán)有限公司以及協(xié)調(diào)的其他受讓方同意并承諾,以異議股東當(dāng)時(shí)取得公司股份時(shí)的成本價(jià)格及最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值中孰高值作為收購(gòu)定價(jià)依據(jù),最終的收購(gòu)價(jià)格由雙方協(xié)商確定。

挖貝網(wǎng)查詢公開資料了解到,華龍證券截止2017年12月31日歸屬于掛牌公司股東的每股凈資產(chǎn)為2.24元,5月24日正式停牌前的收盤價(jià)為4元。

最終,華龍證券給異議股東的回購(gòu)價(jià)格會(huì)是多少,值得觀望。

相關(guān)閱讀