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10月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價出爐 網信證券2項負面行為偏多

2017/11/13 10:59      李矛 周雪峰

挖貝網訊 11月13日消息,2017年10月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果出爐,中泰證券、上海證券西部證券、九州證券(并列第三)位居前三。據統(tǒng)計,本月全國股轉公司共記錄負面行為120條,涉及56家主辦券商。其中,網信證券兩項負面行為所占比值最高。

34家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比35.42%(9月29.17%);48家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比50.00%(9月47.92%);11家主辦券商評價點值在70(含)-80點,占比11.46%(9月20.83%);3家主辦券商評價點值在70以下,占比3.12%(9月2.08%)。

評價點值排名前五的主辦券商為中泰證券、上海證券(并列第一)、西部證券、九州證券(并列第三)、聯(lián)儲證券。

10月份,全國股轉公司共記錄負面行為120條,涉及56家主辦券商。其中,推薦掛牌類34條,占比28.33%;推薦后督導類63條,占比52.50%;交易管理類6條,占比5.00%;綜合管理類17條,占比14.17%。各類負面行為記錄匯總見下表:

主辦券商各類負面行為記錄

主辦券商各類負面行為記錄

負面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商54家,合計占總記錄數(shù)的88.33%(9月86.13%);負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商2家,合計占總記錄數(shù)的11.67%(9月13.87%);20條以上的主辦券商0家,合計占總記錄數(shù)的0%(9月0%)。

從統(tǒng)計結果看,推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為財通證券;掛牌后督導類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為網信證券;交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為網信證券;綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為信達證券。

負面行為記錄的情形需重點關注的問題如下:

(一)推薦掛牌類中,負面行為清單第4條問題突出,主要為限售股份計算錯誤,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況披露錯誤等。

(二)掛牌后督導類中,負面行為清單第17條問題突出,第17條記錄的問題主要為公告披露不及時,公告標題與內容不符,公告內容存在錯誤,公告上傳錯誤等問題。

(三)交易管理類中,負面行為清單第25條和第26條問題突出,主要為開盤未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價以及前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。

(四)綜合管理類中,負面行為清單第36條新增較多,主要為變更主辦券商申請材料未能在規(guī)則要求期限內提交。

主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果:

2017年10月主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果

2017年10月主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果(一)

2017年10月主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果2

2017年10月主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果(二)

 

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