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證監(jiān)會(huì)查處首例自愿性信披違規(guī) 寶利國(guó)際“報(bào)喜不報(bào)憂”遭罰

2017/07/11 09:49      王建鑫

近日,證監(jiān)會(huì)針對(duì)寶利國(guó)際信息披露違法違規(guī)案進(jìn)行了查處?!睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,該案為證監(jiān)會(huì)首例對(duì)上市公司自愿性信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰的案件。目前,證監(jiān)會(huì)已對(duì)該案作出行政處罰。

證監(jiān)會(huì)稽查人員表示,寶利國(guó)際存在的重大虛假陳述行為,嚴(yán)重影響股票價(jià)格,擾亂市場(chǎng)秩序,及時(shí)對(duì)該類典型案件進(jìn)行查處,追究違法分子的法律責(zé)任并使之付出沉重代價(jià),適時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)的質(zhì)疑和觀望,不僅彰顯了監(jiān)管部門維護(hù)市場(chǎng)秩序的決心,更有利于厘清責(zé)任邊界、強(qiáng)化執(zhí)法權(quán)威、夯實(shí)市場(chǎng)基礎(chǔ),符合市場(chǎng)參與各方的共同利益和期望。

“選擇性”信披遭重罰

資料顯示,寶利國(guó)際是一家主營(yíng)瀝青制品產(chǎn)銷研的民營(yíng)上市公司,近兩年受國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及傳統(tǒng)制造業(yè)低迷的影響,業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅下滑,企業(yè)亟需轉(zhuǎn)型升級(jí)。公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人周德洪提出,要利用國(guó)家大力扶持響應(yīng)“一帶一路”戰(zhàn)略,通過“走出去”的方式,完成公司的“二次創(chuàng)業(yè)”。

“目的固然正當(dāng),但手段卻存在不當(dāng)。”證監(jiān)會(huì)稽查人員表示。記者注意到,本案涉及寶利國(guó)際于2015年1月至8月期間發(fā)布的5項(xiàng)對(duì)外投資公告。此外,寶利國(guó)際針對(duì)其中2項(xiàng)公告所作出的更正公告也被認(rèn)定存在虛假陳述。

值得注意的是,因意向性協(xié)議不具備合同賴以履行的主要條款,需要后續(xù)簽訂具體協(xié)議加以落實(shí),所以通常認(rèn)為其不具有《合同法》上的約束力,難以認(rèn)定為《信息披露管理辦法》第三十條所規(guī)定的“重要合同”,也就不屬于需要強(qiáng)制披露相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展的臨時(shí)報(bào)告。寶利國(guó)際正是利用這一漏洞,使用新的誤導(dǎo)伎倆以達(dá)成不法目的。

據(jù)證監(jiān)會(huì)稽查人員透露,本案信息披露違法違規(guī)行為的特點(diǎn)表現(xiàn)為,與先前公告的積極主動(dòng)形成鮮明對(duì)比的是,寶利國(guó)際對(duì)公告發(fā)布后的不利進(jìn)展卻只字不提。

“經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),公司在涉案期間所公告的投資意向書,其后均未能簽訂具體協(xié)議。不止于此,公司甚至明確終止相關(guān)業(yè)務(wù),并且不惜以違約方式辭退重金聘請(qǐng)的專業(yè)人員。”上述證監(jiān)會(huì)稽查人員補(bǔ)充說道。寶利國(guó)際違背先前公告中對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展及時(shí)披露的承諾,隱瞞負(fù)面事實(shí),嚴(yán)重侵害了投資者的知情權(quán)。

依據(jù)《證券法》,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)寶利國(guó)際責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員周德洪給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)陳永勤等4名其他責(zé)任人員給予警告,并分別處以3萬(wàn)元至10萬(wàn)元不等的罰款。

亮劍信披違法違規(guī)行為

記者了解到,寶利國(guó)際境外子公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、人事任免全部由周德洪一人負(fù)責(zé),與境內(nèi)母公司完全隔離。

因此,上市公司董事會(huì)對(duì)子公司境外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的信息缺乏全面、及時(shí)地了解,只能依據(jù)周德洪的個(gè)人言辭被動(dòng)作出決策,失去了履行職責(zé)的獨(dú)立性。此外,周德洪還對(duì)信息披露的內(nèi)容、時(shí)機(jī)進(jìn)行嚴(yán)格管控,甚至在被立案調(diào)查后,以個(gè)人名義要求董秘發(fā)布存在虛假記載和誤導(dǎo)性陳述的更正公告,其違法行為之猖狂,性質(zhì)之惡劣令人震驚。因此,在此次處罰中,周德洪還被同時(shí)施以采取 3 年證券市場(chǎng)禁入措施。

證監(jiān)會(huì)稽查人員表示,對(duì)自愿性信息披露違法違規(guī)行為的查處,表明了監(jiān)管機(jī)構(gòu)打擊借信息披露之名,行違法違規(guī)之實(shí)的堅(jiān)定決心。通過規(guī)范信息披露行為,正本清源,從根本上糾正居心不良者對(duì)市值管理的歪曲理解,無論是法律強(qiáng)制還是主動(dòng)自愿,上市公司的信息披露都必須做到言行一致、有始有終。督促上市公司與投資者之間建立良性溝通的機(jī)制和通道。

同時(shí),通過對(duì)寶利國(guó)際實(shí)際控制人周德洪給予市場(chǎng)禁入措施,告誡上市公司的決策者們要對(duì)法律和市場(chǎng)常存敬畏之心,董事會(huì)是“議事廳”不是“一言堂”,任何漠視上市公司法人治理結(jié)構(gòu),肆意妄為挑戰(zhàn)法律權(quán)威的行為,必將不容于資本市場(chǎng),成為市場(chǎng)的流放者。

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