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1月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)出爐 負(fù)面行為環(huán)比減少24%

2017/02/14 14:06      唐茗熙 唐茗熙

1月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)出爐 負(fù)面行為環(huán)比減少24%

挖貝網(wǎng)訊 2月14日消息,昨日,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了新三板2017年1月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果,本月股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為207條,相比2016年12月份環(huán)比減少23.6%。

負(fù)面行為環(huán)比減少23.6%

1月份股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為207條,涉及72家主辦券商。負(fù)面行為記錄與2016年12月相比,共減少64家,環(huán)比下降23.6%。

207條負(fù)面行為中,推薦掛牌類54條,占比26.09%;推薦后督導(dǎo)類110條,占比53.14%;交易管理類21條,占比10.14%;綜合管理類22條,占比10.63%。

據(jù)統(tǒng)計(jì),除綜合管理類負(fù)面記錄上漲到22條之外,其余各類均有所下降。

從所占比重來看,變化較大為綜合管理類,上漲近5個(gè)百分點(diǎn),而推薦掛牌類下降近4個(gè)百分點(diǎn)。

綜合管理類中,負(fù)面行為集中在掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)文件中,股東大會(huì)決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案、后續(xù)加入做市申請(qǐng)中做市企業(yè)掛牌日期錯(cuò)誤等問題;而在推薦掛牌類中,通過BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料無簽章、公開轉(zhuǎn)讓說明書中信息披露錯(cuò)誤等情形問題突出。

中信證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券排名前3

1月份共有100家主辦券商參與評(píng)價(jià),其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià),東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià),申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評(píng)價(jià),華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià),實(shí)際列示96家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果。

其中,36家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上,占比37.50%(12月41.67%);42家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間,占比43.75%(12月38.53%);12家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn),占比12.50%(12月10.42%);6家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下,占比6.25%(12月9.38%)。

評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前3的主辦券商為中信證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券;南京證券、開源證券、民生證券、愛建證券并列第4。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看,負(fù)面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商63家,合計(jì)占總記錄數(shù)的65.22%(12月52.43%);負(fù)面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商9家,合計(jì)占總記錄數(shù)的34.78%(12月47.57%)。

推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國(guó)盛證券;掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中金公司;交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大同證券;綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為九州證券。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況,是股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形,加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對(duì)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。

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