對欣泰電氣(300372)違法行為的認(rèn)定沒有發(fā)生根本性變化前,欣泰電氣的退市進(jìn)程不受影響。同時(shí),欣泰電氣將在退市后進(jìn)入股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍19日在新聞發(fā)布會(huì)上作出上述表示。與此同時(shí),他還就分級基金、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)違規(guī)銷售證券基金產(chǎn)品等問題回答了記者提問。
欣泰電氣退市進(jìn)程不受影響
近日,欣泰電氣召開臨時(shí)股東大會(huì),決定就《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》提出行政復(fù)議,引起市場廣泛關(guān)注和討論。
張曉軍表示,若收到欣泰電氣提交的行政復(fù)議申請,證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格按照《行政復(fù)議法》等法律規(guī)定做好相關(guān)工作。他同時(shí)稱,根據(jù)有關(guān)規(guī)定,在對欣泰電氣違法行為的認(rèn)定未發(fā)生根本性變化前,欣泰電氣的退市進(jìn)程不受影響。
根據(jù)《深交所退市公司重新上市實(shí)施辦法(2015年修訂)》規(guī)定,創(chuàng)業(yè)板不接受公司股票重新上市的申請。另外,根據(jù)《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見》及《深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》規(guī)定,欣泰電氣將在退市后進(jìn)入股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。
嚴(yán)查互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)違規(guī)銷售基金
目前,社會(huì)上存在不少互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)打著智能投顧、智能理財(cái)?shù)钠焯枺M(jìn)行證券基金產(chǎn)品的銷售,但并未取得相應(yīng)牌照。
對于這一現(xiàn)象,張曉軍指出,根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定,公募證券投資基金管理人和注冊取得公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu),可以從事公募證券投資基金銷售活動(dòng);未經(jīng)注冊,擅自從事公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)將依法對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰。
證監(jiān)會(huì)將保持高度關(guān)注,發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)未經(jīng)注冊、以智能投顧等名義擅自開展公募證券投資基金銷售活動(dòng)的,將依法予以查處。
對于分級基金的監(jiān)管問題,張曉軍表示,目前證監(jiān)會(huì)正在研究完善分級基金相關(guān)監(jiān)管安排。
實(shí)際上,考慮到分級基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)及交易機(jī)制較為復(fù)雜,普通投資者不易理解,以及去年出現(xiàn)的一些新情況、新問題,證監(jiān)會(huì)已在去年8月暫停了此類產(chǎn)品注冊工作。
對于媒體報(bào)道的“驕龍資管系”涉嫌操縱廣汽集團(tuán)股價(jià),及中核鈦白涉嫌參與操縱交易,張曉軍回應(yīng),前期證監(jiān)會(huì)稽查部門已依法對“廣汽集團(tuán)”股票異常交易開展調(diào)查,有關(guān)情況將根據(jù)規(guī)定適時(shí)發(fā)布。
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