大毒梟劉招華制販冰毒洗錢(qián)案剖析(反洗錢(qián)案例之三)

　　Manufacture and distribution of drugs illuminate bank industry

　　Analysis of money laundering of drug lord Liu Zhaohua (series 3 of

　　anti-money-laundering cases)

　　文/李 勁 曹作義

　　2007年6月26日，廣州市中級(jí)人民法院對(duì)劉招華等人毒品犯罪案進(jìn)行公開(kāi)宣判：劉招華因犯制造、販賣(mài)、運(yùn)輸毒品罪被判處死刑，同案人郭某因犯制造、運(yùn)輸毒品罪被判死緩，幫助劉招華逃匿、轉(zhuǎn)移贓款的李某等人因犯窩藏、轉(zhuǎn)移贓物罪也分別被判處有期徒刑。

　　一、案情回顧

　　劉招華，男，1965年3月3日出生，福建省福安市人。

　　法院經(jīng)審理后查明：1995年，劉招華在福安賽岐鎮(zhèn)蘇洋村和溪里交界處開(kāi)了一個(gè)公司，開(kāi)始試制冰毒。1998年，劉招華逃到廣東結(jié)識(shí)了另一名“毒王”—廣東普寧人陳某。兩人商定由陳出錢(qián)出力，劉招華專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)生產(chǎn)。1998年8月份，兩人開(kāi)始在廣東省普寧市制造冰毒。當(dāng)年，他們制造冰毒1噸，劉招華從中獲利100多萬(wàn)元。從1998年10月至1999年11月期間，兩個(gè)“毒王”遠(yuǎn)赴寧夏銀川市，在當(dāng)?shù)匾还舅鶎俚霓r(nóng)藥廠里共制造冰毒17.06噸，并先后通過(guò)飛機(jī)和汽車(chē)運(yùn)回廣州市和普寧市，直至后來(lái)被當(dāng)?shù)鼐讲楂@其中的12.36噸冰毒。其余的冰毒都已被陳某指使手下銷(xiāo)售出去，劉招華從中獲利3100萬(wàn)元，并以化名存入銀行，用于購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)、廠房等。

　　從2001年9月至2003年上半年，化名“李森青”的劉招華先后創(chuàng)辦了桂林市森森生物科技有限公司和桂林森森生物工程有限公司，并在桂林市的臨桂、龍勝兩縣投資千萬(wàn)元。其中包括租賃臨桂縣國(guó)營(yíng)鳳凰林場(chǎng)，計(jì)劃總投資達(dá)3億元。

　　1999年，公安部向全國(guó)發(fā)布了對(duì)劉招華的通緝令，2004年11月24日又加強(qiáng)為懸賞20萬(wàn)元的A級(jí)通緝令。5天后，福建省公安廳也為緝捕他而懸賞20萬(wàn)元。2004年底，劉招華潛回福安老家，2005年3月5日被福建警方抓獲。

　　期間，李某在劉招華的指使下，于1999年11月4日和5日將劉招華存在福建省建陽(yáng)市某銀行李某名下銀行卡內(nèi)532萬(wàn)元贓款轉(zhuǎn)移至其家人及親友名下，以逃避偵查。1999年11月6日，李某還籌集120萬(wàn)元在福建武夷山交給劉招華，協(xié)助其外逃。2005年3月5日，李某被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。

　　二、案例分析

　　(一)劉招華制販毒和洗錢(qián)過(guò)程

　　劉招華在制造、販賣(mài)冰毒過(guò)程中，始終伴隨著各種形式的洗錢(qián)活動(dòng)。以劉招華制造、販賣(mài)冰毒的時(shí)間和地點(diǎn)為線索，其洗錢(qián)活動(dòng)可以分為如下幾個(gè)階段。

　　1.19911995年，劉招華與臺(tái)灣毒販以合資名義在老家賽岐設(shè)立了兩家公司—麥特有限公司和宏發(fā)塑膠有限公司。1996年，劉招華在賽岐蘇陽(yáng)村附近投入百萬(wàn)元在賽江邊建起了一棟三層樓的別墅，也就是在這棟別墅里，劉招華第一次用合成方法制造了冰毒。1999年案發(fā)前，劉招華使用其制造和販賣(mài)冰毒所得的非法資金，又在武夷山花100多萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)別墅一幢。

　　2.1999年案發(fā)后，劉招華逃到青島。為隱藏身份，他使用販毒所得資金在四川路水產(chǎn)碼頭附近租了一套民房，承包了10個(gè)福利彩票銷(xiāo)售點(diǎn)，開(kāi)始經(jīng)營(yíng)彩票。

　　3.劉招華的洗錢(qián)活動(dòng)主要集中在2000年至2003年上半年。2000年，劉招華在桂林市區(qū)七星區(qū)東江街道的漓江花園買(mǎi)了一套兩層半別墅，并以“李森青”的名字落戶廣西桂林全州縣。2001年9月他在桂林高新區(qū)創(chuàng)建桂林森森生物科技有限公司，注冊(cè)資本100萬(wàn)元，并擔(dān)任董事長(zhǎng)；同年，桂林森森生物工程有限公司也宣告成立；2002年2月17日，劉招華與桂林市臨桂縣政府達(dá)成協(xié)議，取得該縣鳳凰林場(chǎng)1600公頃土地的租賃經(jīng)營(yíng)權(quán)，開(kāi)始大規(guī)模種植紅豆杉。據(jù)桂林市有關(guān)部門(mén)統(tǒng)計(jì)，2001年起至2002年，“李森青”在龍勝平等鄉(xiāng)種植紅豆杉上千畝，投入資金300多萬(wàn)元，若包括修路建路，至少投入1000萬(wàn)元。2003年2月17日，森森公司整體租賃臨桂縣鳳凰林場(chǎng)經(jīng)營(yíng)種植權(quán)70年，一次性資金到位600萬(wàn)元，其中400萬(wàn)元注入林場(chǎng)戶頭。2003年5月，“李森青”在桂林市臨桂縣兩江鎮(zhèn)宣稱準(zhǔn)備投資8000多萬(wàn)元興建洋蔥素加工項(xiàng)目，其間，“李森青”花了40多萬(wàn)元在兩江鎮(zhèn)白巖村頭獅山下買(mǎi)斷一個(gè)附有天然密道的石灰?guī)r山洞及洞口前的21畝良田。

　　(二)劉招華洗錢(qián)手法分析

　　劉招華的洗錢(qián)活動(dòng)與制販毒活動(dòng)相互交織，在通過(guò)洗錢(qián)活動(dòng)掩蓋其非法資金來(lái)源的同時(shí)，又為下一步的制販毒活動(dòng)準(zhǔn)備條件。劉招華的洗錢(qián)手法表現(xiàn)為如下幾個(gè)方面：

　　1.投資設(shè)立公司。早在1991年至1995年，劉招華與臺(tái)灣毒販以合資名義在老家賽岐設(shè)立了兩家公司—麥特有限公司和宏發(fā)塑膠有限公司，用來(lái)掩蓋其與臺(tái)灣毒販的非法交易。2001年，在他化名落戶廣西桂林后，又先后使用制販毒所得資金創(chuàng)建了桂林森森生物科技有限公司桂林和森森生物工程有限公司，進(jìn)一步掩飾非法資金來(lái)源。

　　2.經(jīng)營(yíng)彩票。1999年案發(fā)后，劉招華逃到青島，用販毒所得資金在四川路水產(chǎn)碼頭附近租了一套民房，承包了10個(gè)福利彩票銷(xiāo)售點(diǎn)，開(kāi)始經(jīng)營(yíng)彩票。這樣既逃避了警方的追捕，又清洗了非法資金。

　　3.建造或購(gòu)買(mǎi)別墅。經(jīng)查，劉招華在福建福安和武夷山分別各有一棟高檔別墅，價(jià)值上百萬(wàn)元人民幣。2000年，劉招華在桂林市區(qū)七星區(qū)東江街道的漓江花園買(mǎi)了一套兩層半別墅。這些別墅，既為非法資金提供了掩飾，又為劉招華提供了犯罪及藏匿的場(chǎng)所。

　　4.投資大型項(xiàng)目。2002年2月17日，劉招華與桂林市臨桂縣政府達(dá)成協(xié)議，取得該縣鳳凰林場(chǎng)1600公頃土地的租賃經(jīng)營(yíng)權(quán)，開(kāi)始大規(guī)模種植紅豆杉。2003年5月，劉招華還在桂林市臨桂縣兩江鎮(zhèn)宣稱，準(zhǔn)備投資8000多萬(wàn)元興建洋蔥素加工項(xiàng)目。

　　此外，同案人李某明知?jiǎng)⒄腥A的資金為制販毒所得，仍在福建省建陽(yáng)市某銀行以本人名義開(kāi)立賬戶存入贓款；在得知?jiǎng)⒄腥A被通緝后，還將這筆販毒所得轉(zhuǎn)移至其家人及親友名下，多次利用銀行賬戶掩飾隱瞞販毒所得。

　　三、啟示

　　(一)投資和彩票中的洗錢(qián)活動(dòng)值得關(guān)注。本案中，大毒梟劉招華將毒品犯罪所得大量投資，既掩飾犯罪活動(dòng)，又清洗了犯罪所得，一舉兩得。從類(lèi)似案例中不難看出，投資洗錢(qián)已經(jīng)成為犯罪分子青睞的洗錢(qián)方式，應(yīng)予關(guān)注。此外，劉招華還利用販毒所得資金在青島承包了10個(gè)福利彩票銷(xiāo)售點(diǎn)，開(kāi)始經(jīng)營(yíng)彩票。這樣既逃避了警方的追捕，又清洗了非法資金。2007年河北邯鄲農(nóng)行庫(kù)款被盜案中，盜竊分子也曾經(jīng)試圖通過(guò)購(gòu)買(mǎi)彩票方式清洗盜竊資金。近年來(lái)，國(guó)際上逐步重視和開(kāi)展博彩業(yè)反洗錢(qián)工作。從上述案件來(lái)看，在我國(guó)的彩票業(yè)開(kāi)展相應(yīng)的反洗錢(qián)工作也有著一定的必要性。

　　(二)要警惕犯罪分子“洗白”身份。1999年，公安部向全國(guó)發(fā)布了對(duì)劉招華的通緝令，劉招華真實(shí)身份已經(jīng)曝光。為躲避通緝，劉招華在2000年潛入廣西桂林，利用全國(guó)人口普查的機(jī)會(huì)，以“李森青”的名字在廣西桂林全州縣龍水鎮(zhèn)同安村“補(bǔ)登”了本村農(nóng)業(yè)戶口，并成功落戶和轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)戶口。不久，其妻及堂弟、表弟等3人也相繼落戶在此。可見(jiàn)，大毒梟劉招華的虛假身份一路過(guò)關(guān)，無(wú)人察覺(jué)。反洗錢(qián)的關(guān)鍵是追查黑錢(qián)的來(lái)源，但如果犯罪分子已經(jīng)“洗白”身份，就將難以追查其資金來(lái)源。因此，無(wú)論是警方補(bǔ)登戶口或補(bǔ)辦身份證件，還是金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，都要嚴(yán)格審查，以防給犯罪分子提供可乘之機(jī)。

　　(三)各地招商引資要注意防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。本案給盲目招商引資的地區(qū)提了一個(gè)醒，大毒梟劉招華落戶桂林后，利用當(dāng)?shù)貒?guó)企改制和大力吸引投資的機(jī)會(huì)，把自己偽裝成為有大筆資金的大投資商，從而得到了當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門(mén)的特別關(guān)照。正是利用當(dāng)?shù)卣顿Y和脫貧的迫切心理，劉招華不僅成功地隱藏了自己的真實(shí)身份，同時(shí)也將大量非法資金融進(jìn)了正常產(chǎn)業(yè)。這樣引來(lái)的資金，非但不能促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，還會(huì)給當(dāng)?shù)氐耐顿Y環(huán)境和聲譽(yù)造成惡劣的影響。

　　(作者單位為中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)局)