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涉密資質(zhì)審查受理工作常見問題及解答:關(guān)于資質(zhì)單位上市或掛牌新三板

2018/7/17 10:06:13      軍民融合信息安防集采平臺 許蕓

01

問:我們公司計劃申請涉密集成資質(zhì),同時今年即將啟動上市計劃,成功上市后是否還可以繼續(xù)申請涉密集成資質(zhì)?

答:涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位不得公開上市,已公開上市的,上市后不得持有涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)。

02

問:企業(yè)董事會通過上市計劃決議后,并開始籌備上市事宜,公司已獲得的涉密資質(zhì)如何處理?

答:涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位可在公開上市前向作出審批決定的保密行政管理部門提出資質(zhì)剝離申請,申請材料應(yīng)包括《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項變動事前報告表》、上市計劃及證明、資質(zhì)剝離方案及其他需要說明的事項材料

03

問:企業(yè)獲得證監(jiān)會關(guān)于上市核發(fā)首次公開募股(IPO)批文后,企業(yè)何時提交資質(zhì)注銷申請?

答:證券發(fā)行申請已經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn),即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)出具核準(zhǔn)批復(fù)后,資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)主動向作出審批決定的保密行政管理部門提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)注銷申請書》,交回資質(zhì)證書。保密行政管理部門依法注銷資質(zhì)后,涉密資質(zhì)單位要全面落實各項保密要求,妥善處理好已建、在建涉密項目,不得以任何形式承接新的涉密集成業(yè)務(wù)。

04

問:申請資質(zhì)剝離需要注意哪些事項?

答:涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位可在公開上市前向作出審批決定的保密行政管理部門提出資質(zhì)剝離申請,申請材料應(yīng)包括《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項變動事前報告表》、上市計劃及證明、資質(zhì)剝離方案及其他需要說明的事項材料。需要明確的是,涉密資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)前提出資質(zhì)剝離申請,公開上市后保密行政管理部門將不再受理剝離申請。

05

問:涉密集成資質(zhì)剝離,對擬承接資質(zhì)單位有什么要求?

答:主要包括以下幾個方面:一是擬承接資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)滿足資質(zhì)申請基本條件和補充規(guī)定中“資質(zhì)申請單位資本結(jié)構(gòu)審查原則”的全部要求。二是存在控股隸屬關(guān)系,原則上原資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)是擬承接資質(zhì)單位的絕對控股母公司,且關(guān)聯(lián)股份不低于50%(不含),其中的“關(guān)聯(lián)股份”應(yīng)當(dāng)為直接投資,不包括原資質(zhì)單位間接投資,或通過合同、信托非直接持有的擬承接資質(zhì)單位股份。三是涉密人員、項目、載體及設(shè)備應(yīng)當(dāng)符合保密管理規(guī)定,如,原資質(zhì)單位轉(zhuǎn)入擬承接資質(zhì)單位的涉密人員應(yīng)當(dāng)不低于50%(不含),在建的涉密項目能夠全部轉(zhuǎn)由擬承接資質(zhì)單位承擔(dān),同時應(yīng)履行項目轉(zhuǎn)簽手續(xù)或征得項目委托方的書面同意。四是近3年擬承接資質(zhì)單位的業(yè)務(wù)收入與原資質(zhì)單位的業(yè)務(wù)收入之和,應(yīng)當(dāng)符合申請條件要求。其中,“近3年”是指單位申請剝離年度之前的3個自然年度,業(yè)務(wù)收入應(yīng)當(dāng)以企業(yè)年度報告作為審查認定依據(jù)。五是對擬承接資質(zhì)單位的注冊年限不作限制性要求,即擬承接資質(zhì)單位可以是成立不滿3年的法人企業(yè)。

06

問:企業(yè)獲得涉密載體印制資質(zhì)證書后,是否允許在新三板掛牌交易?

答:國家統(tǒng)一可以掛牌交易,但在掛牌交易前是否需要進行審查方面存在不同。

國家統(tǒng)一考試試卷、涉密防偽票據(jù)證書印制資質(zhì)單位可以公開上市或者在新三板掛牌,公開上市的,不得為外資控股企業(yè)。

涉密文件資料、涉密光電磁介質(zhì)(涉密檔案數(shù)字化加工)印制資質(zhì)單位不得公開上市,證券發(fā)行申請已經(jīng)通過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審核的,資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)主動向作出審批決定的保密行政管理部門提交《國家秘密載體印制資質(zhì)注銷申請書》,交回資質(zhì)證書。保密行政管理部門依法注銷資質(zhì)后,涉密資質(zhì)單位要全面落實各項保密要求,不得以任何形式承接新的涉密印制業(yè)務(wù)。擬在新三板掛牌的,應(yīng)當(dāng)向作出審批決定的保密行政管理部門提交申請,參照《補充規(guī)定》關(guān)于“新三板掛牌的企業(yè)申請(保持)集成資質(zhì)的審查原則”開展審查。

07

問:涉密資質(zhì)單位董事會作出籌劃掛牌新三板決議后,應(yīng)向保密行政管理部門提交哪些材料?

答:資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)在新三板掛牌之前,向作出審批決定的保密行政管理部門提交申請,申請材料應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:一是資質(zhì)單位持有涉密資質(zhì)期間,為保證控股股東不變及參與掛牌交易的股份比例不高于企業(yè)總股本的30%所制定的控制措施;二是全部股東(包括法人股東)不向外籍自然人、外資機構(gòu)或身份不明確人轉(zhuǎn)讓股份的聲明;三是資質(zhì)單位承諾信息披露不違背國家有關(guān)保密管理規(guī)定的聲明;四是資質(zhì)單位承諾持股5%(含)以上的股東發(fā)生變化前,及時向保密行政管理部門申報的聲明;五是資質(zhì)單位當(dāng)前股份構(gòu)成情況,包括股票發(fā)行規(guī)則、主要股東清單及情況說明、近一年的年度報告、近半年股份變更情況及其他證明材料。

08

問:涉密資質(zhì)單位擬公開上市、在新三板掛牌存在哪些情形需要向保密行政管理部門提前報備的?

答:涉密資質(zhì)單位擬公開上市、在新三板掛牌或發(fā)生重大事項變動的,應(yīng)當(dāng)嚴格遵照有關(guān)保密法律法規(guī),按照保密資質(zhì)管理相關(guān)程序,事先向作出審批決定的保密行政管理部門報告并履行相關(guān)手續(xù)。如,涉及股權(quán)變更的涉密資質(zhì)單位,應(yīng)當(dāng)及時做好事前變更報告;新三板掛牌的,應(yīng)當(dāng)事先報送掛牌申請及相關(guān)材料;擬公開上市的,應(yīng)當(dāng)盡早提交上市計劃,如需保持涉密資質(zhì)的,做好剝離準(zhǔn)備。特別是有關(guān)申請經(jīng)保密行政管理部門審查批復(fù)同意后,資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)嚴格按照提交方案開展事項變動。

對于未報告的資質(zhì)單位,保密行政管理部門將加大處罰通報力度,視違規(guī)情節(jié)輕重依法作出暫?;蛘叱蜂N資質(zhì)的處理,處罰信息錄入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布。