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券商揭東河股份老股轉(zhuǎn)讓套路:借新三板定增名義 400余人接盤

2018/07/03 09:28      許蕓 許蕓

2017年5月2日掛牌新三板后不久,區(qū)別于其它受困于流動(dòng)性問題的新三板公司,東河股份(871311)二級(jí)市場(chǎng)交易迅速活躍起來,到2017年年底,其股東戶數(shù)由掛牌時(shí)的30戶增加至111戶。

不過,據(jù)近日東河股份主辦券商財(cái)通證券曝出的消息,東河股份掛牌以來新增股東恐遠(yuǎn)不止“賬面”上這些,其實(shí)際增加的股東戶數(shù)恐已超400人,而活躍成交的背后,可能只是其控股股東老股轉(zhuǎn)讓打造出來的虛假繁榮,至于投資者手里的老股還有沒有下一個(gè)人接盤,待考。

掛定增“羊頭”賣老股“狗肉”

在新三板老股轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)中,中介扮演重要角色。中介通過各種渠道尋找新三板投資者并向其推薦有老股轉(zhuǎn)讓需求的掛牌公司股票,安排買賣雙方交易,收取中介費(fèi);或自己低價(jià)拿到老股后轉(zhuǎn)手賣給投資者,賺取差價(jià)。

據(jù)財(cái)通證券披露,東河股份控股股東連星壇在2017年5月到8月期間,代表東河股份分別與上海寺韋股權(quán)投資管理有限公司、太昱資產(chǎn)管理(上海)有限公司及上海銘進(jìn)投資管理有限公司等中介公司簽訂了定增協(xié)議書、財(cái)務(wù)顧問協(xié)議和委托書。

此后,連星壇以個(gè)人老股轉(zhuǎn)讓方式獲取資金,涉及購(gòu)買股份人數(shù)約400余人(具體數(shù)據(jù)尚在核查中),其中100余人已通過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易平臺(tái)完成股份轉(zhuǎn)讓,其余未完成轉(zhuǎn)讓的經(jīng)主辦券商訪談連星壇后確認(rèn)因尚未開立新三板賬戶,由連星壇代為持有并簽訂股票委托協(xié)議。合計(jì)轉(zhuǎn)讓股票共約3000余萬(wàn)股(具體數(shù)據(jù)尚在核查中),股票轉(zhuǎn)讓所涉及委托合同較大多數(shù)以股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)名義簽訂,與實(shí)際老股轉(zhuǎn)讓情況不符。經(jīng)主辦券商與連星壇訪談得知,連星壇與中介公司口頭約定系老股轉(zhuǎn)讓,實(shí)際簽署的《股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)委托協(xié)議》系由中介公司擬定,實(shí)際控制人連星壇在發(fā)現(xiàn)協(xié)議不妥后亦未做更正。

挖貝網(wǎng)查詢東河股份新三板公告發(fā)現(xiàn),其在2017年7月18日曾發(fā)布股票發(fā)行方案,擬以3.5元每股的價(jià)格募資不超過1.23億元(含)。不過,在主辦券商建議公司終止無(wú)法實(shí)質(zhì)性推進(jìn)的股票發(fā)行后,已于2018年4月17日宣告終止。

挖貝網(wǎng)7月2日在百度搜索“東河股份”發(fā)現(xiàn),首頁(yè)前幾條仍然可以看到疑似宣傳推薦東河股份股票的信息,分布在股吧、博客、百度文庫(kù)等地方,發(fā)布時(shí)間在2017年8月-10月左右。其中大多打著定增的旗號(hào),顯示定增股價(jià)為3.5元每股,與東河股份股票發(fā)行方案中披露的信息一致。

百度“東河股份”出現(xiàn)的疑似薦股信息(挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖)

百度“東河股份”出現(xiàn)的疑似薦股信息(挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖)

老股轉(zhuǎn)讓的“后遺癥”

信息披露疑似違規(guī)可能是東河股份老股轉(zhuǎn)讓后無(wú)法繞過去的一道“檻”。

挖貝網(wǎng)發(fā)現(xiàn),在介紹東河股份優(yōu)勢(shì)時(shí),相關(guān)宣傳消息稱,“已簽ipo輔導(dǎo)協(xié)議”、“天星資本將入股”、“2016年、2017年、2018年利潤(rùn)800萬(wàn)、1500萬(wàn)、3000萬(wàn)”等。

券商揭東河股份老股轉(zhuǎn)讓套路:借新三板定增名義 400余人接盤

券商揭東河股份老股轉(zhuǎn)讓套路:借新三板定增名義 400余人接盤

不過,挖貝網(wǎng)查詢東河股份目前在新三板發(fā)布的公告發(fā)現(xiàn),其掛牌至今并未有上市相關(guān)公告披露。另?yè)?jù)年報(bào)顯示,東河股份2016年、2017年歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)分別為647.74萬(wàn)元、925.42萬(wàn)元。

此外,東河股份存在收購(gòu)信息秘而不宣且未經(jīng)董事會(huì)及股東大會(huì)審議的情況。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解,2017年3月22日,東河股份與青海省興海莫多水電有限責(zé)任公司(下稱:莫多水電)簽訂《關(guān)于青海省興海莫多水電有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》,擬受讓莫多水電80%股權(quán)。2017年7月,連星壇和莫多水電法定代表人口頭約定,在2017年9月之前支付7400萬(wàn)元,收購(gòu)莫多水電51%股權(quán)。截至目前,東河股份與連星壇合計(jì)以股權(quán)轉(zhuǎn)讓定金名義向莫多水電及其股東支付4790萬(wàn)元,其中東河股份支付550萬(wàn)元,連星壇個(gè)人支付4240萬(wàn)元。而據(jù)財(cái)通證券核查,連星壇轉(zhuǎn)讓約3000余萬(wàn)股老股獲得資金,就主要用于支付莫多水電款項(xiàng)、中介費(fèi)用等。

值得注意的是,據(jù)財(cái)通證券披露,東河股份尚未與莫多水電股東簽訂正式的股權(quán)收購(gòu)協(xié)議,口頭約定的收購(gòu)款尚未支付完畢,股權(quán)也未辦理過戶手續(xù)。東河股份認(rèn)為意向協(xié)議簽署及定金支付均為不確定事項(xiàng),未與對(duì)方股東正式簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,收購(gòu)成功的可能性具有不確定性,所以未按照公司對(duì)外投資管理制度規(guī)定的審批決策執(zhí)行、未召開董事會(huì)及股東大會(huì)進(jìn)行審批,且未將該事宜進(jìn)行披露。直至2018年6月29日,相關(guān)收購(gòu)信息才在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)披露。

還有接盤俠嗎?

所謂新三板老股,其實(shí)就是限售解禁后的原始股。老股轉(zhuǎn)讓生意在交易不是那么活躍的新三板已不是新鮮事。一方面,原始股東急于套現(xiàn),寧愿少賺一點(diǎn)選擇折價(jià)賣出;另一方面,投資者想低價(jià)拿“票”賺取可能的高收益。

看上去是對(duì)原始股東和投資人都有利的一件事情,但在實(shí)際操作過程中,老股轉(zhuǎn)讓卻出現(xiàn)許多亂象。比如,“美女”業(yè)務(wù)員通過微信等社交平臺(tái)謊稱高收益、IPO概念等,將部分并不具備相關(guān)條件的公司股票賣給投資者,其中,有些投資者甚至并不具備新三板合格投資者資格。

在東河股份老股轉(zhuǎn)讓中,就有300人左右的接盤者尚未開立新三板賬戶,由連星壇代為持有。而據(jù)wind數(shù)據(jù)顯示的交易情況,2017年5月15日到2018年7月2日,東河股份在二級(jí)市場(chǎng)共交易971.2萬(wàn)股,與連星壇合計(jì)轉(zhuǎn)讓的3000余萬(wàn)股存在較大差距,代持的股票應(yīng)該不在少數(shù)。財(cái)通證券稱,連星壇在股份轉(zhuǎn)讓當(dāng)時(shí)存在控股股東轉(zhuǎn)讓限售股份情況,且股份代持情形易導(dǎo)致股權(quán)糾紛。

挖貝網(wǎng)注意到,2018年1月5日,有疑似投資者在法律咨詢相關(guān)網(wǎng)站上求助:“我17年7月投了21萬(wàn)人民幣買重慶東河股份3.5元每股共6萬(wàn)股,6個(gè)月封閉期。上個(gè)月我打電話聯(lián)系董事長(zhǎng)連星壇,他不接電話了。網(wǎng)上的股友之家也散了。錢打到董事長(zhǎng)連星壇帳戶了。我想要連星壇退款??伤唤与娫?。我應(yīng)該怎么辦?請(qǐng)求律師幫助指點(diǎn)。”

券商揭東河股份老股轉(zhuǎn)讓套路:借新三板定增名義 400余人接盤

多名律師回復(fù)稱可能涉嫌詐騙,建議收集證據(jù),提起訴訟。

此前,新三板已有“中介股”雷蒙德(834506)被套路的數(shù)百名股東踩雷。

在老股轉(zhuǎn)讓打造的交易虛假繁榮下,東河股份拿到老股的股東們能不能等到下一個(gè)接盤者,避免踩雷,待時(shí)間驗(yàn)證。

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