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本周回顧:新三板最重要的十件事(5月21日-5月27日)

2018/05/27 16:37      許蕓整理 許蕓

本周,備受關(guān)注的新三板第三次分層結(jié)果出爐,940家掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層,較初選名單數(shù)量多出12家。隨后,全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)文介紹了創(chuàng)新層公司利用新三板實(shí)現(xiàn)的三大方面發(fā)展。

另一方面,全國股轉(zhuǎn)公司對新三板違規(guī)投資者的懲戒力度未曾減輕,邢聲海、劉保娟、胡云亮3名投資者被處以限制交易3個(gè)月的處罰。

新三板2018創(chuàng)新層正式名單公布:940家企業(yè)入選 新增16家移出4家

5月25日,全國股轉(zhuǎn)公司公布了2018年創(chuàng)新層掛牌公司的正式名單,940家企業(yè)組成2018年創(chuàng)新層隊(duì)伍。

相較5月16日股轉(zhuǎn)公布的初篩名單的928家,創(chuàng)新層正式名單新調(diào)進(jìn)16家,移出4家。

根據(jù)掛牌公司異議核實(shí)情況,合佳醫(yī)藥(838641)等16家掛牌公司滿足《分層管理辦法》的規(guī)定,調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層;另有4家掛牌公司不滿足創(chuàng)新層維持標(biāo)準(zhǔn)或申請自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層,根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定,將其移出創(chuàng)新層公司名單。

自2018年5月28日起,全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司所屬層級進(jìn)行調(diào)整,并分別揭示創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層掛牌公司的證券轉(zhuǎn)讓行情和信息披露文件。

股轉(zhuǎn)發(fā)文介紹創(chuàng)新層3方面發(fā)展 點(diǎn)名夸了17家新三板公司

全國股轉(zhuǎn)公司5月25日發(fā)布2018年創(chuàng)新層正式名單,隨后發(fā)文介紹了創(chuàng)新層公司利用新三板實(shí)現(xiàn)的三大方面發(fā)展。

文中,全國股轉(zhuǎn)公司點(diǎn)名夸獎了英雄互娛(430127)、友寶在線(836053)、麥克韋爾(834742)、神州優(yōu)車(838006)、華強(qiáng)方特(834793)、穎泰生物(833819)、君實(shí)生物(833330)、西部超導(dǎo)(831628)、新榮昌(870984)、中視文化(430508)、合佳醫(yī)藥(838641)、賽萊拉(831049)、德鑫物聯(lián)(430074)、合全藥業(yè)(832159)、仁會生物(830931)、安達(dá)科技(830809)、優(yōu)炫軟件(430208)等17家企業(yè),對這些企業(yè)在新三板實(shí)現(xiàn)的發(fā)展予以肯定。

全國股轉(zhuǎn)公司表示,創(chuàng)新層掛牌公司整體質(zhì)量顯著提升,達(dá)到了分層制度改革的預(yù)期目標(biāo)。創(chuàng)新層公司通過掛牌新三板,實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展,經(jīng)營質(zhì)量穩(wěn)步提高,直接融資能力不斷提升,融資現(xiàn)金流明顯改善。

最新!深圳證監(jiān)局:重點(diǎn)關(guān)注新三板產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn) 尤其是股票質(zhì)押

5月24日,深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露2018年轄區(qū)基金監(jiān)管工作部署,提出三項(xiàng)監(jiān)管要求:一是打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn);二是全面提升機(jī)構(gòu)自我約束能力;三是堅(jiān)持改革開放創(chuàng)新。其中,在防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)中提到“重點(diǎn)關(guān)注新三板產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn),著力防控股票質(zhì)押回購信用風(fēng)險(xiǎn)”,可見對新三板股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)的高度重視。

同時(shí),股轉(zhuǎn)發(fā)布掛牌公司信息披露及會計(jì)業(yè)務(wù)問答(五)——股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露,通過舉例的形式對信批觸發(fā)條件進(jìn)行詳細(xì)解讀。

事實(shí)上,新三板企業(yè)股權(quán)質(zhì)押自2016年爆發(fā)至今仍是居高不下。且據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,自2014年至2017年三年時(shí)間,新三板股權(quán)質(zhì)押市值規(guī)模擴(kuò)容接近90倍。

此次深圳證監(jiān)局首先表態(tài)將重點(diǎn)關(guān)注新三板產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn),是傳達(dá)證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作要求,相信各地區(qū)證監(jiān)局也會陸續(xù)跟上。

股轉(zhuǎn)再出手處罰新三板投資者:邢聲海、劉保娟、胡云亮被限制交易3個(gè)月

對于頻頻挑戰(zhàn)交易規(guī)則的新三板投資者,全國股轉(zhuǎn)公司再次出手。5月21日,全國股轉(zhuǎn)公司接連發(fā)布3條處罰公告,對邢聲海、劉保娟、胡云亮3名投資者處以限制交易3個(gè)月的處罰(自2018年5月22日至2018年8月22日)。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解,3名投資者被罰的原因皆因?yàn)樵?018年4月25日至5月17日期間,與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在參與集合競價(jià)股票“嘉合智能”(證券代碼:839281)交易的過程中,頻繁進(jìn)行反向交易,嚴(yán)重影響股票收盤價(jià)格,隨后通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式賣出相關(guān)股票。

值得注意的是,劉保娟、胡云亮已不是第一次“犯事兒”遭到股轉(zhuǎn)處罰。

其中,劉保娟曾于2017年7月24日被全國股轉(zhuǎn)公司采取過要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施,本次違規(guī)行為屬于可從重實(shí)施自律監(jiān)管措施的情形;胡云亮曾于2017年6月8日和12月26日被采取過要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施,2018年2月2日被采取過出具警示函的自律監(jiān)管措施,本次違規(guī)行為同樣屬于可從重實(shí)施自律監(jiān)管措施的情形。

月內(nèi)四企業(yè)啟動赴港 新三板隱現(xiàn)“3+H”板塊

擬啟動新三板+H股的企業(yè)再添一家。

5月22日君實(shí)生物(833330)公告稱,董事會已經(jīng)審議通過了《關(guān)于發(fā)行H股股票并在香港上市的議案》、《關(guān)于發(fā)行H股股票并在香港上市方案的議案》、《關(guān)于發(fā)行H股股票募集資金使用計(jì)劃的議案》等多項(xiàng)議案,這意味著君實(shí)生物將馬上開啟赴港之旅。

“市場最早有關(guān)試點(diǎn)企業(yè)的討論里,君實(shí)生物就被認(rèn)為是最有潛在可能的標(biāo)的。”有受訪人士坦言。

值得注意的是,君實(shí)生物是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”)和港交所簽署合作備忘錄之后一個(gè)月里第四家宣布赴港的企業(yè),這一數(shù)量甚至超越了同期宣布申報(bào)IPO企業(yè)的數(shù)量。

“新三板+H股政策最直接作用正是平衡來自港交所的引力,防止優(yōu)質(zhì)企業(yè)在這一過程中流失,從目前的情況來看,效果正在慢慢體現(xiàn)。”滬上一家大型券商新三板分析師認(rèn)為。

中郵基金新三板1號延期清算進(jìn)行征詢 遭投資者維權(quán)

曾踩雷樂視網(wǎng)(300104)、爾康制藥(300267)、宣亞國際(300612)的中郵基金近期風(fēng)波不斷。今日(5月24日),一群投資者在證監(jiān)會門口拉起橫幅維權(quán),內(nèi)容直指中郵基金。據(jù)從投資者處獲悉,事涉中郵基金旗下名為”新三板1號”的資管計(jì)劃。

延期清算征詢函顯示,中郵創(chuàng)業(yè)基金新三板1號資管計(jì)劃已進(jìn)入清算期,2018年5月9日完成第一次清算工作,對賬戶中現(xiàn)金部分進(jìn)行了分配。根據(jù)合同規(guī)定,中郵基金應(yīng)將股票賣出變現(xiàn),但考慮到以上股票現(xiàn)市場價(jià)格較低,流動性枯竭,如立即變現(xiàn)會對股票價(jià)格造成較大沖擊。因此,公司提議由委托人通過表決方式,對該資管計(jì)劃進(jìn)行延期清算。

而延期清算的議案則是,該資管計(jì)劃延至2019年4月27日前完成清算,如果仍無法有效完成資產(chǎn)變現(xiàn),需在此征詢?nèi)w資管委托人。

不過,有投資者對反映,這只成立于2015年4月的“新三板1號資管計(jì)劃”,募集規(guī)模5000萬元,“當(dāng)初介紹產(chǎn)品時(shí),只說投資新三板定增,并由號稱’中郵三劍客’之一的明星基金經(jīng)理、時(shí)任投資總監(jiān)鄧立新管理運(yùn)作。”而且當(dāng)初在發(fā)行此產(chǎn)品時(shí),“由于中郵基金方面催促的緊,急于要成立,要求先打款,合同后補(bǔ)。”

但是,上述投資人表示,在收到中郵公司蓋完合同章后的合同時(shí),發(fā)現(xiàn)合同上基金經(jīng)理明確寫了李潭,而非宣傳時(shí)講的鄧立新。其在詢問中郵基金內(nèi)部推薦人后,得到的回復(fù)是,鄧立新系公募基金經(jīng)理,根據(jù)監(jiān)管規(guī)定不能兼任專戶基金管理人,但實(shí)際是鄧立新全權(quán)管理操作的。

值得注意的是,2017年9月,中郵基金旗下4只基金產(chǎn)品發(fā)布公告,宣布解聘基金經(jīng)理鄧立新,并不再轉(zhuǎn)任公司其他職務(wù),理由是“個(gè)人原因”。而此前5月19日,中郵基金曾公告稱,鄧立新因其個(gè)人行為,正在接受相關(guān)部門調(diào)查。

新三板做市商“集體撤退” 有做市商一次退出15家企業(yè)做市

5月17日晚間,東吳證券連續(xù)發(fā)布多份公告,自5月18日起,“一次性”退出為15家企業(yè)提供做市服務(wù)。算上東吳證券,5月18日當(dāng)天,共有70家企業(yè)出現(xiàn)做市商退出。

東吳證券也是自做市制度實(shí)施以來,做市企業(yè)總數(shù)下降最明顯的幾家做市商之一。

Wind數(shù)據(jù)顯示,東吳證券首批做市股數(shù)為195只,而截至5月18日做市企業(yè)數(shù)量僅40家,減少155家,減少幅度達(dá)80%。

至于做市商大面積退出,深圳深昇投資咨詢有限公司一位高管表示,這主要是很多新三板公司經(jīng)營狀況惡化導(dǎo)致的。做市指數(shù)不斷下跌,做市商目前很難賺到錢,只能采取守勢。

在做市商大量退出的同時(shí),需要注意的是,許多優(yōu)質(zhì)企業(yè)的做市商數(shù)量也還在繼續(xù)增長。如成大生物,2016年7月20日開始做市轉(zhuǎn)讓,首批做市商僅有3家。此后為公司提供做市服務(wù)的做市商不斷增加,最新做市商已達(dá)45家,其中今年4月份公司還新增了2家做市商。

新三板明星股致生聯(lián)發(fā)至暗時(shí)刻 機(jī)構(gòu)股東上陣自救

當(dāng)所投企業(yè)出現(xiàn)問題,投資者角色變得尷尬:原本可能只是財(cái)務(wù)投資,最后卻可能需要介入公司經(jīng)營,謀求自救。

新三板市場上,前有明星股ST行悅(原證券簡稱:行悅信息 證券代碼:430357)隕落后維權(quán)股東上陣與“失聯(lián)”董事長“斗法”尋自救。現(xiàn)又有數(shù)名機(jī)構(gòu)投資者在致生聯(lián)發(fā)(830819)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后,親自上陣準(zhǔn)備審計(jì)公司經(jīng)營情況并選舉新董事。

風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)前,致生聯(lián)發(fā)可以說是實(shí)打?qū)嵉男氯迕餍枪伞?017年初,挖貝新三板研究院綜合新三板公司各項(xiàng)指標(biāo)篩選最具成長性的優(yōu)質(zhì)企業(yè),致生聯(lián)發(fā)當(dāng)時(shí)在一萬多家公司中成長性排到第6位。致生聯(lián)發(fā)在4次融資合計(jì)募集資金4.85億元,包括嘉實(shí)基金、天弘基金等在內(nèi)的73名投資者通過定增參股致生聯(lián)發(fā)。在二級市場,致生聯(lián)發(fā)同樣受到投資者追捧。截止2017年6月30日,其股東戶數(shù)達(dá)820戶。

據(jù)挖貝網(wǎng)分析,致生聯(lián)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的源頭在于其脆弱的現(xiàn)金流。5.2億元的融資計(jì)劃在2017年以失敗告終。2017年底,致生聯(lián)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)開始集中爆發(fā)。本應(yīng)對中線渠首于2017年11月30日收回的關(guān)于南陽市智慧農(nóng)業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的6121.02萬元合同款未按時(shí)收回,后續(xù)四期款項(xiàng)共計(jì)約2.45億元能否按期收回存在重大不確定性。此外,致生聯(lián)發(fā)實(shí)控人股權(quán)、公司賬戶被凍結(jié),并有銀行借款逾期未能償還。

合計(jì)持有致生聯(lián)發(fā)11.84%股權(quán)的機(jī)構(gòu)股東聯(lián)合提議于7月4日召開臨時(shí)股東大會,審議《關(guān)于修改公司章程的議案》《關(guān)于對公司的經(jīng)營情況進(jìn)行審計(jì)的議案》《關(guān)于選舉常遠(yuǎn)先生為公司董事的議案》《關(guān)于選舉尹繼亮先生為公司董事的議案》等四項(xiàng)議案。

“股堅(jiān)強(qiáng)”金大股份:實(shí)控人股權(quán)被凍結(jié)遭索7579萬 股價(jià)現(xiàn)7連漲

一般來說,上市/掛牌公司傳出負(fù)面消息,股民大多人心惶惶,多少會對公司股價(jià)造成一定負(fù)面影響。但這一情形卻并未在新三板掛牌企業(yè)金大股份(831003)身上出現(xiàn)。

金大股份是真正享受到新三板火爆期紅利的企業(yè)之一。2015年5-7月,金大股份在火爆期的新三板曾以3.6元、4元、4元每股的價(jià)格密集融資3次,金額合計(jì)1.15億元,在冊股東認(rèn)購積極,并引進(jìn)40位外部投資者。掛牌新三板之初,金大股份僅有股東6戶,做市轉(zhuǎn)讓后,其股東戶數(shù)迅速在2015年6月達(dá)到114戶。掛牌近4年間金大股份股東數(shù)量持續(xù)增長,截止2017年12月31日,其共有股東234戶。

不過,金大股份股價(jià)走勢并不樂觀。自2015年5月后,其股價(jià)基本呈持續(xù)走低態(tài)勢。截止2018年5月22日,金大股份的收盤價(jià)為0.96元(后復(fù)權(quán)2.12元)。

近日,金大股份被曝出實(shí)控人股權(quán)被全部質(zhì)押、司法凍結(jié),并被要求支付回購價(jià)款7579.67萬元及相關(guān)違約金,處理不當(dāng)有實(shí)控人變更的風(fēng)險(xiǎn)。但投資者對這一消息顯得并不敏感,截止5月22日,金大股份股價(jià)出現(xiàn)7連漲。

老人被困電梯 監(jiān)控室無人 鴻坤物業(yè)新三板掛牌管理存憂

正在申請掛牌新三板路上的北京鴻坤瑞邦物業(yè)管理股份有限公司(下稱鴻坤物業(yè),T27924.OC),不得不直面物業(yè)管理方面存在的問題。

5月17日,《華夏時(shí)報(bào)》接到江蘇省鹽城市濱??h的萬錦豪庭小區(qū)業(yè)主陸女士女兒爆料,稱陸女士在當(dāng)天乘坐電梯時(shí),因電梯失靈被無端困至電梯中長達(dá)40分鐘,期間呼喊、敲電梯門,均未被負(fù)責(zé)值班監(jiān)控的工作人員發(fā)現(xiàn),直到被途徑鄰居聽到聯(lián)系了物業(yè)和保安,最終才被救出。

據(jù)記者了解,萬錦豪庭小區(qū)物業(yè)方為江蘇萬豪物業(yè)服務(wù)有限公司(下稱萬豪物業(yè)),2018年2月,鴻坤物業(yè)和萬豪物業(yè)合作,鴻坤物業(yè)參與所有萬豪物業(yè)的經(jīng)營管理。而此類事件的發(fā)生,為鴻坤物業(yè)掛牌新三板、全國化擴(kuò)張的管理問題或埋下隱患。

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