挖貝網(wǎng)訊 5月16日消息,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布2018年4月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果,評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為申萬(wàn)宏源證券、招商證券(并列第一)、海通證券、方正證券、東莞證券、聯(lián)訊證券(并列第五)、首創(chuàng)證券(并列第五)、東方證券(并列第五)。
據(jù)挖貝網(wǎng)了解,4月共有101家主辦券商參與評(píng)價(jià),其中,中信證券(山東)等4家證券公司并入其母公司合并評(píng)價(jià),實(shí)際列示97家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果(詳細(xì)見(jiàn)文章末尾附件)。
本月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為61條,按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為52.5條,涉及40家主辦券商。其中,推薦掛牌類(lèi)3條,占比5.71%;推薦后督導(dǎo)類(lèi)31條,占比59.05%;交易管理類(lèi)12.5條,占比23.81%;綜合管理類(lèi)6條,占比11.43%。
以下為全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公告原文:
2018年4月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評(píng)價(jià)辦法》)和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2018年4月1日至4月30日),對(duì)主辦券商2018年4月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值,現(xiàn)將評(píng)價(jià)結(jié)果公布如下。
一、月度評(píng)價(jià)結(jié)果
本月共有101家主辦券商參與評(píng)價(jià),其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià),東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià),申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評(píng)價(jià),華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià),實(shí)際列示97家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果(詳見(jiàn)附件)。
31家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上,占比31.96%(3月38.14%);37家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間,占比38.14%(3月37.11%);23家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn),占比23.71%(3月16.49%);6家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下,占比6.19%(3月8.25%)。
評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為申萬(wàn)宏源證券、招商證券(并列第一)、海通證券、方正證券、東莞證券、聯(lián)訊證券(并列第五)、首創(chuàng)證券(并列第五)、東方證券(并列第五)。
二、負(fù)面行為記錄情況
本月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為61條,按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為52.5條,涉及40家主辦券商。其中,推薦掛牌類(lèi)3條,占比5.71%;推薦后督導(dǎo)類(lèi)31條,占比59.05%;交易管理類(lèi)12.5條,占比23.81%;綜合管理類(lèi)6條,占比11.43%。各類(lèi)負(fù)面行為記錄匯總見(jiàn)下表:
負(fù)面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商40家,合計(jì)占總記錄數(shù)的100%(3月69.75%);負(fù)面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商0家,合計(jì)占總記錄數(shù)的0%(3月0%);20條以上的主辦券商0家,合計(jì)占總記錄數(shù)的0%(3月30.25%)。
從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看,推薦掛牌類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華安證券;掛牌后督導(dǎo)類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中投證券;交易管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大同證券;綜合管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國(guó)開(kāi)證券。
負(fù)面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下:
(一)推薦掛牌類(lèi)中,負(fù)面行為清單第1條問(wèn)題突出,其主要為部分申請(qǐng)材料缺少公章或相關(guān)人員簽字。
(二)掛牌后督導(dǎo)類(lèi)中,負(fù)面行為清單第18條問(wèn)題突出,主要為臨時(shí)公告標(biāo)題與內(nèi)容不符,公告內(nèi)容存在錯(cuò)誤,公告上傳錯(cuò)誤等問(wèn)題。
(三)交易管理類(lèi)中,負(fù)面行為清單第27條問(wèn)題突出,主要為前次做市申報(bào)撤銷(xiāo)或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的,未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。
(四)綜合管理類(lèi)中,負(fù)面行為清單第37條問(wèn)題突出,主要為變更主辦券商業(yè)務(wù)相關(guān)申請(qǐng)材料未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交。
全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況,是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形,加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對(duì)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。
主辦券商對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的,應(yīng)自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)議,將復(fù)議申請(qǐng)及相關(guān)證明材料通過(guò)BPM系統(tǒng)上傳并及時(shí)電話聯(lián)系自律管理部(010-63889557)。
附件:主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果(2018年4月).docx
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