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證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰 新三板易所試遭罰100萬(wàn)

2018/01/08 17:25      王艷妮 王艷妮

智門(mén)財(cái)經(jīng)訊 1月8日消息,1月5日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰,其中包括1宗信息披露違法違規(guī)案,2宗操縱市場(chǎng)案,1宗內(nèi)幕交易案,1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案。新三板掛牌公司易所試(430309)因違規(guī)操縱股價(jià)被證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名。

2015年8月6日至11月25日期間,易所試與中泰證券合謀,通過(guò)中泰證券做市交易在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入拉抬“易所試”股價(jià),之后將買(mǎi)入的股票賣(mài)回給易所試方面操控或安排的4個(gè)賬戶(hù),易所試在此期間通過(guò)公告利好消息、向投資者推薦等方式,拉抬“易所試”股價(jià)。

證監(jiān)會(huì)表示,中泰證券、易所試的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)易所試、中泰證券分別處以100萬(wàn)元罰款;對(duì)6名相關(guān)責(zé)任人員給予警告,并分別處以3萬(wàn)元至20萬(wàn)元不等的罰款。

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