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海龍精密融資2800萬 實際控制人私下簽對賭協(xié)議未披露被處罰

2017/12/28 09:05      李矛 周雪峰

挖貝網(wǎng)訊 12月28日消息,新三板掛牌海龍精密(832860)2016年融資融資2800萬,公司實際控制人張家龍、張陳松娜私下與認購簽署對賭協(xié)議未披露,被股轉(zhuǎn)處罰。

2016年9月,海龍精密發(fā)布融資公告,計劃向福建華興漳發(fā)創(chuàng)業(yè)投資有限公司、福建創(chuàng)新同福股權(quán)投資有限合伙企業(yè)(有限合伙企業(yè))、上海優(yōu)先資產(chǎn)管理有限公司—優(yōu)先 3 號私募證券投資基金定向發(fā)行公司股票,發(fā)行價格為每股人民幣 7.00 元,發(fā)行股份400萬股。當年12月,海龍精密發(fā)布股票發(fā)行報告書,確認此次股票發(fā)行成功實施。

12月27日,全國股轉(zhuǎn)公司對實際控制人采取自律監(jiān)管措施,原因是上述融資時,張家龍、張陳松娜與認購對象簽署對賭協(xié)議。協(xié)議規(guī)定當公司 2016 年度經(jīng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所審計的凈利潤不足 3600 萬元時,實際控制人需按 7 元/股+年收益率 12%的價格進行回購。

上述協(xié)議簽署后,張陳松娜、張家龍未告知海龍精密,導(dǎo)致公司在股票發(fā)行備案文件和相關(guān)信息披露文件中均未提及上述回購安排。 張陳松娜、張家龍的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則(試行)》(以下簡稱《股票發(fā)行細則》)第三條的規(guī)定,構(gòu)成股票發(fā)行信息披露違規(guī)。

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