新三板掛牌公司華訊投資（833924）及分公司一年內(nèi)被證監(jiān)會(huì)等相關(guān)機(jī)構(gòu)處罰了8次，被處罰的背后，是公司2016年快速擴(kuò)張，僅去年員工人數(shù)就增加了7倍。

分析人士稱(chēng)，華訊投資在人員擴(kuò)充之后，在管理、培訓(xùn)等方面明顯準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致公司多次被處罰。

被證監(jiān)會(huì)處罰8次

華訊投資是一家證券投資咨詢服務(wù)商，以直銷(xiāo)方式通過(guò)線上或線下形式開(kāi)展證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，收入來(lái)源為收取客戶的證券投資咨詢服務(wù)費(fèi)。12月14日，華訊投資發(fā)布公告稱(chēng)，華訊投資廣州分公司因存在違規(guī)行為，被廣東監(jiān)管局責(zé)令暫停新增客戶3個(gè)月。這已經(jīng)是華訊廣州分公司年內(nèi)第二次被處罰。

根據(jù)挖貝資料顯示，華訊投資僅今年被證監(jiān)會(huì)處罰次數(shù)已經(jīng)達(dá)到8次。

此次被處罰是因員工以個(gè)人名義收取投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)。華訊在公告中稱(chēng)，2016年10月至2017年7月期間，廣州分公司未對(duì)通過(guò)電話方式開(kāi)展的業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行留痕；以及分公司向部分客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，未以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。

以上行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十三條、第二十八條等規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。

此前，因?yàn)橄蛲顿Y者口頭承諾或保證投資收益，華訊投資廣州分公司被出具警示函。

華訊投資2017年行政處罰情況匯總（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

華訊違規(guī)被處罰不是個(gè)案。根據(jù)挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示，2017年2月-12月期間，華訊投資以及廣州、北京、長(zhǎng)沙、西安、重慶、鄭州分公司均被當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局作出處罰。其中，北京、重慶、鄭州三家分公司均被暫停新增客戶6個(gè)月，華訊投資、廣州分公司暫停3個(gè)月。

與廣州分公司被處罰不同的是，長(zhǎng)沙、重慶分公司是存在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投資咨詢服務(wù)的情況。

去年人員增加7倍 

2015年10月29日正式在新三板掛牌。掛牌新三板后，華訊投資迅速走上了擴(kuò)張之路。僅去年公司員工增加7倍。

據(jù)介紹，2016年是華訊投資擴(kuò)張之年，分公司從年初8家猛增到年底18家。分公司的增加，員工總數(shù)跟著暴漲。據(jù)挖貝網(wǎng)了解， 2015年年底，華訊投資員工人數(shù)增至352名。2016年底，華訊投資員工總數(shù)激增至2827名，年內(nèi)新增2465名。

2016年華訊投資員工總數(shù)（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

員工增加了將近7倍。這對(duì)公司管理來(lái)說(shuō)是個(gè)巨大考驗(yàn)。分析人士對(duì)挖貝表示，證券咨詢行業(yè)，對(duì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的要求非常高，人員快速擴(kuò)張，需要公司在管理、培訓(xùn)等方面做好充分準(zhǔn)備，從華訊投資1年被證監(jiān)會(huì)處罰8次來(lái)看，華訊投資明顯準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致公司被多次被處罰。