11月20日晚間公告，兩家新三板公司董監(jiān)高被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

其一是擬IPO公司阿波羅(832568)，因涉嫌證券市場操縱，公司于2017年11月16日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)送達(dá)的對公司控股股東、實(shí)際控制人陸金琪、邵軍立案調(diào)查的《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》。

據(jù)了解，阿波羅早在2016年4月就加入IPO排隊(duì)，擬在主板上市，最新排名是59位。

或因三類股東問題，阿波羅的上市審核一直停滯不前。據(jù)公司招股說明書披露，共涉及19個(gè)私募基金和7個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

資料顯示，阿波羅主要從事各類高端核電用泵系統(tǒng)以及核燃料循環(huán)、后處理相關(guān)設(shè)備的集成研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、供應(yīng)鏈管理以及延伸服務(wù)。

2017年上半年阿波羅營業(yè)收入1.75億元，同比增長7%，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1878萬元，同比下降18%。

另一家被立案調(diào)查的新三板公司是華宏醫(yī)藥（831488），還是年內(nèi)第二次中招。

11月20日，華宏醫(yī)藥發(fā)布公告，因公司涉嫌信息披露違規(guī)，公司的實(shí)際控制人盛龍才、財(cái)務(wù)總監(jiān)況清娟于2017年11月16日分別收到《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》。

7個(gè)月前，因涉嫌關(guān)聯(lián)方資金占用未及時(shí)披露，公司于4月19日收到第一封證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知書。

再往前看，2016年4月12日，華宏醫(yī)藥因與控股股東存在資金往來且未履行決策審批程序及信息披露，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的監(jiān)管措施。

資料顯示，華宏醫(yī)藥于2014年12月16日掛牌新三板，主要從事化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生物制品、中成藥等藥品及醫(yī)療器械的批發(fā)。

華宏醫(yī)藥2017年上半年?duì)I收2.22億元，同比增長17%，凈利潤231萬元，去年同期虧損232萬元，同比扭虧。

此外，今晚還有一家公司發(fā)布公告，被證監(jiān)局監(jiān)管。

絲普蘭（430526）11月20日公告，因未在2017年會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告，公司收到江蘇證監(jiān)局出具的警示函。也是因?yàn)槲窗雌谂栋肽陥?bào)，公司已于11月1日起被股轉(zhuǎn)實(shí)施強(qiáng)制摘牌。

資料顯示，絲普蘭主營研發(fā)、生產(chǎn)和銷售噴氣織機(jī)、劍桿織機(jī)電控箱及其相關(guān)配件產(chǎn)品。2016年?duì)I業(yè)收入為798萬元，凈利潤虧損1071萬元。

數(shù)據(jù)顯示，今年以來新三板市場的違規(guī)案例明顯增多。根據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)，2016年全年，新三板公司涉及559起違規(guī)事項(xiàng)，而2017年至今，已有1054起違規(guī)事項(xiàng)。

聲明：本文來自  新三板論壇  作者：許擎天梅