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王煥昌多次被股轉(zhuǎn)警示仍頻繁申報(bào)或撤銷申報(bào) 被暫停交易3個(gè)月

2017/11/20 11:58      李矛 周雪峰

挖貝網(wǎng)訊 11月20日消息,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)近日對王煥昌(一碼通代碼:180044110623)進(jìn)行處罰,暫停交易3個(gè)月。此前,王煥昌多次被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)警示。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告顯示,王煥昌在今年3月27日至11月14日期間,“王煥昌”賬戶在參與協(xié)議股票交易的過程中,多次出現(xiàn)申報(bào)價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價(jià)、頻繁申報(bào)并撤銷申報(bào)的情況。其間,累計(jì)提交定價(jià)申報(bào)205,104 筆,申報(bào)價(jià)格較行情揭示的最近成交價(jià)平均偏離值達(dá) 35.76%,其中撤銷申報(bào)186,195 筆,涉及股票合計(jì) 720只。

股轉(zhuǎn)稱,上述交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》第一百一十三條第一款第(三)項(xiàng)“申報(bào)價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價(jià)”、第(四)項(xiàng)“頻繁申報(bào)或撤銷申報(bào),或大額申報(bào)后撤銷申報(bào),以影響股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格或誤導(dǎo)其他投資者”和第(九)項(xiàng)“申報(bào)或成交行為造成市場價(jià)格異?;蛑刃蚧靵y”的規(guī)定,構(gòu)成股票交易違規(guī),且情節(jié)嚴(yán)重。

據(jù)介紹,“王煥昌”賬戶曾于 2017 年 3 月 17 日被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施;2017 年 5 月 15 日、6 月 14 日、11 月 7 日,先后 3 次被股轉(zhuǎn)采取口頭警示措施。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第九條規(guī)定,“王煥昌”此次違規(guī)行為屬于可從重實(shí)施自律監(jiān)管措施的情形。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第 6.1 條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第十八條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》第一百一十九條的規(guī)定,我司作出如下決定:對“王煥昌”采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施。限制證券賬戶交易期為三個(gè)月,自 2017 年 11 月 17 日至2018 年 2 月 17

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