日韩欧美视频一区二区三区,日本高清中文字幕一区二区三区,亚洲四虎在线,日本激情网

新三板私募整改細(xì)則發(fā)酵 九鼎集團(tuán)旗下九鼎投資跌停

2017/10/30 15:52      王建鑫

10月30日,是新三板私募整改細(xì)則發(fā)布后的首個(gè)交易日。停牌已超過兩年的九鼎集團(tuán)(430719)旗下九鼎投資(600053),在開盤不久后便直逼跌停而去,盤中數(shù)次打開跌停板,收盤前已封死跌停板。

本圖片由犀牛之星提供,未經(jīng)允許禁止轉(zhuǎn)載

九鼎投資主營(yíng)業(yè)務(wù)主要為房地產(chǎn)銷售和私募投資管理兩大項(xiàng)。10月27日,股轉(zhuǎn)公司下發(fā)了《關(guān)于掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改相關(guān)問題的通知》(細(xì)則),細(xì)則,“細(xì)則”進(jìn)一步明晰了2016年5月27日股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》(通知)中針對(duì)掛牌私募的八項(xiàng)條件的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。按照“細(xì)則”要求,掛牌私募和主辦券商需在11月10日前提交整改報(bào)告和核查報(bào)告。

而“細(xì)則”指出自查整改的私募機(jī)構(gòu)范圍為:2016年5月27日,在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募投資基金管理人的掛牌私募機(jī)構(gòu)。這意味著,九鼎集團(tuán)、清源投資、麥高控股、中城投資等10家并未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的機(jī)構(gòu),可不受整改自查要求約束。不過盡管總機(jī)構(gòu)未登記為私募管理人、但若子公司中含私募投資的主題,需要對(duì)子公司進(jìn)行自查。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,九鼎或因此“上岸”。九鼎集團(tuán)去年發(fā)布公告表示九鼎并未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,九鼎集團(tuán)應(yīng)該界定為金控公司,但子公司昆吾九鼎(九鼎投資全資子公司)為私募管理人,對(duì)昆吾九鼎進(jìn)行了自查,昆吾九鼎滿足要求。而部分新近注銷了私募管理人登記的機(jī)構(gòu)則需要根據(jù)注銷的時(shí)間來確定是否應(yīng)該納入整改范圍。“細(xì)則”要求從2016年5月27日時(shí)已備案登記為私募管理人的機(jī)構(gòu)需按照“通知”“細(xì)則”提交自查整改報(bào)告。

值得注意的是,股轉(zhuǎn)公司還對(duì)掛牌私募機(jī)構(gòu)的融資行為提出了最新的明確規(guī)定。自查整改工作完成后,已完成自查整改的掛牌私募機(jī)構(gòu),及未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募管理人但其合并報(bào)表范圍內(nèi)的子企業(yè)登記為私募管理人的掛牌公司,其后續(xù)融資行為應(yīng)嚴(yán)格遵守《通知》的相關(guān)要求。

而在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券類私募機(jī)構(gòu)(私募證券投資基金管理人)的掛牌私募機(jī)構(gòu),則不得通過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行融資。

相關(guān)閱讀