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證監(jiān)會(huì)通報(bào)私募專項(xiàng)檢查情況 九鼎旗下機(jī)構(gòu)成重災(zāi)區(qū)

2017/09/12 11:00      王建鑫

2017年上半年,證監(jiān)會(huì)對(duì)328家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行了專項(xiàng)檢查,涉及基金2651只。檢查結(jié)果顯示,除12家嚴(yán)重違法違規(guī)外,還有83家被采取行政監(jiān)管措施。這83家里,九鼎系“攬下”三席。濃眉大眼的九鼎,也這么不經(jīng)查?。?/p>

九鼎系三機(jī)構(gòu)被罰

9月11日,九鼎集團(tuán)公告,下屬三家公司,近日分別收到來(lái)自北京證監(jiān)局、西藏證監(jiān)局和江蘇證監(jiān)局三省區(qū)的警示函,均涉及違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

先是九鼎私募業(yè)務(wù)板塊的老大“昆吾九鼎”。

北京證監(jiān)局指出,昆吾九鼎管理的部分私募基金,沒有根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù)。

連備案都不做,膽子有點(diǎn)肥……

昆吾九鼎管理的私募基金“蘇州鼎豐九鼎投資中心(有限合伙)”,沒有采取問卷調(diào)查等方式,對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估;也沒有按照基金合同約定進(jìn)行信息披露。

因此北京證監(jiān)局決定對(duì)昆吾九鼎采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

然后是昆吾九鼎的全資子公司西藏昆吾和蘇州昆吾,作為私募基金管理人,沒有對(duì)旗下某一私募基金的投資者,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估,而被兩地證監(jiān)局出具警示函。

尤其是蘇州昆吾,不但沒有做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,連風(fēng)險(xiǎn)揭示書都沒有做,投資者也沒有簽字確認(rèn)……

還有新三板私募涉案

除了九鼎旗下的機(jī)構(gòu)之外,論壇君注意到,證監(jiān)會(huì)公布的83家被行政監(jiān)管的私募機(jī)構(gòu),至少還有一家和新三板有關(guān),那就是“浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司”。

其實(shí)早在今年5月,這家私募機(jī)構(gòu)已經(jīng)被浙江證監(jiān)局處罰了,“罪行”包括五個(gè):

一、向投資單只私募基金金額不足100萬(wàn)元的不合格投資者募集資金。

二、在基金產(chǎn)品銷售過程中通過電話向不特定對(duì)象宣傳推介。

三、部分基金產(chǎn)品投資者的人數(shù)超過200人。

四、將管理的部分基金資產(chǎn)直接轉(zhuǎn)入包含公司高管、員工在內(nèi)的自然人賬戶、房地產(chǎn)開發(fā)商對(duì)公賬戶等,上述資產(chǎn)使用不符合基金合同約定的投資范圍。

五、在向投資者銷售私募基金時(shí)未對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

對(duì)于證監(jiān)會(huì)查出的“罪行”和作出的處罰,幾家機(jī)構(gòu)都“照單全收”,沒喊冤枉。

看來(lái)強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代真的來(lái)了。

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