挖貝網(wǎng)訊 6月1日消息，5月底，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布創(chuàng)新層正式名單。相較初選名單，5家新三板企業(yè)被調(diào)出創(chuàng)新層，除了一銘軟件（831266）申請(qǐng)自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層以外，其他四家企業(yè)均因公司或?qū)嶋H控制人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)采取了行政監(jiān)管措施掉層。

與其他3家不同的是，東海證券（832970）被調(diào)出創(chuàng)新層并非是自己的原因，而是被持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)“連累”。

創(chuàng)新層擴(kuò)容

今年是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)第二次推出創(chuàng)新層。2016年共有953家企業(yè)入選，當(dāng)時(shí)的新三板掛牌企業(yè)總數(shù)大致在5000家左右。2017年5月底，新三板企業(yè)掛牌總數(shù)已經(jīng)超過(guò)11000家，在新三板掛牌企業(yè)迅速擴(kuò)容的情況，今年創(chuàng)新層企業(yè)數(shù)量增加至1393家，比去年多出440家。

除了入選數(shù)量的增加，今年的分層標(biāo)準(zhǔn)制度也更加嚴(yán)格。不僅關(guān)注掛牌公司的盈利和成長(zhǎng)性，凡是掛牌公司或?qū)嶋H控制人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)采取了行政監(jiān)管措施的企業(yè)都被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)調(diào)整出創(chuàng)新層。

5月21日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布初選名單，第六元素（831190）、東海證券（832970）、國(guó)義招標(biāo)（831039）和大漢三通（430237）等1329企業(yè)入選。不過(guò)，在正式名單中東海證券等5家企業(yè)落選。除申請(qǐng)自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層的一銘軟件外，其他幾家都是因?yàn)楸恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)處罰而落榜。

挖貝網(wǎng)了解到，大漢三通雖然符合了入選創(chuàng)新層的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，但此次卻因未完整披露關(guān)聯(lián)交易和股東資金占用事項(xiàng)掉層。國(guó)義招標(biāo)此次被調(diào)整出創(chuàng)新層是因?yàn)榍叭味麻L(zhǎng)詹國(guó)偉涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受組織調(diào)查。

此外，新三板企業(yè)第六元素公司或?qū)嶋H控制人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)采取了行政監(jiān)管措施的具體原因不得而知，仍待公告進(jìn)一步披露。

與其他3家不同的是，東海證券被調(diào)出創(chuàng)新層并非是自己的原因，而是被持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)“連累”。

東海證券被持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)“連累”

5月26日，正式名單出爐三天前，東海證券發(fā)布公告稱(chēng)，因公司持續(xù)督導(dǎo)的掛牌公司博雅科技存在控股股東、實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)方占用公司資金等問(wèn)題，公司被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的措施。

公告顯示，2016年1月至2017年4月，博雅科技實(shí)際控制人秦野控制的企業(yè)博雅物聯(lián)、沃達(dá)豐多次從博雅科技拆借資金，資金占用累計(jì)發(fā)生額達(dá)1.66億元。截至2017年5月2日，博雅物聯(lián)仍占用博雅科技資金中尚余7304.56萬(wàn)元未償還。

據(jù)悉，上述資金占用在發(fā)生時(shí)均未履行決議程序，均未進(jìn)行信息披露。此外，博雅科技在2016年年報(bào)及之后的公告中也未按實(shí)際情況披露信息。

作為博雅科技的主辦券商，東海證券未能有效督導(dǎo)博雅科技采取有效措施，違反了相關(guān)規(guī)定，被證監(jiān)會(huì)行政處罰。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，東海證券或許是首家被持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)“連累”而被調(diào)出創(chuàng)新層的掛牌公司。