12月9日，新三板創(chuàng)新層公司遠泉股份主辦券商國盛證券發(fā)布公告稱，遠泉股份因收到中國證監(jiān)會江西證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書》，將在2017年全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)調(diào)整掛牌公司所屬層級時被調(diào)出創(chuàng)新層。

據(jù)中國網(wǎng)財經(jīng)記者統(tǒng)計，目前新三板上已有7家創(chuàng)新層公司被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處罰，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，或被調(diào)出創(chuàng)新層。

4家“準退層股”被罰均與資金占用有關(guān)

12月9日，遠泉股份主辦券商國盛證券發(fā)布公告稱，其督導企業(yè)遠泉股份因收到江西證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書》，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，遠泉股份將在2017年全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)調(diào)整掛牌公司所屬層級時被調(diào)出創(chuàng)新層。

公告顯示，遠泉股份關(guān)聯(lián)人江西遠泉實業(yè)集團有限公司2014年度、2015年度累計占用遠泉股份資金1401.35萬元、2.69億元，2016年初至6月30日累計占用遠泉股份資金4790.40萬元，且資金占用未作臨時公告，遠泉股份未按規(guī)定履行決策程序及進行審議。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對遠泉股份采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，計入誠信檔案。

之前，中國網(wǎng)財經(jīng)曾發(fā)表《“準退層股”又添新丁 玖隆再生或因資金占用調(diào)至基礎(chǔ)層》一文，指出玖隆再生、米米樂、天富電氣因存在關(guān)聯(lián)方、股東占用公司資金問題，均被所在地證監(jiān)局出具警示函，或存被調(diào)至基礎(chǔ)層的風險。

10月20日，玖隆再生發(fā)布公告稱，公司因存在關(guān)聯(lián)方、股東資金占用行為，且未履行相應決策審批程序，未及時進行信息披露，被江蘇證監(jiān)局出具警示函。10月24日玖隆再生發(fā)布公告，公司已不滿足創(chuàng)新層維持條件，因此將可能于2017年5月底由創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層。

8月26日米米樂發(fā)布公告稱，公司于2015年、2016年1月至3月期間，與公司控股股東、財務(wù)總監(jiān)及另一公司存在資金往來，構(gòu)成了關(guān)聯(lián)方占用公司資金問題，被四川證監(jiān)局出具警示函。9月21日時任米米樂主辦券商東興證券發(fā)布公告稱，米米樂可能由創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層。

9月19日聯(lián)訊證券研報顯示，天富電氣9月2日因資金占用問題被廣東證監(jiān)會出具警示函，聯(lián)訊證券認為，天富電氣同樣存在被下調(diào)至基礎(chǔ)層的風險。

另有3家創(chuàng)新層公司或無法滿足維持標準

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)分層管理辦法明確了創(chuàng)新層公司的維持標準，其中之一便是在最近12個月不存在“掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見”。

中國網(wǎng)財經(jīng)記者根據(jù)上述規(guī)定，發(fā)現(xiàn)奇致激光、點動股份、浙江國祥3家創(chuàng)新層公司在今年下半年被所在地證監(jiān)局采取了出具警示函措施，明年或無法繼續(xù)維持在創(chuàng)新層。

9月18日，奇致激光發(fā)布公告稱，公司因《公開轉(zhuǎn)讓說明書》關(guān)聯(lián)交易不完整、2015年半年報關(guān)聯(lián)交易披露不完整，被湖北證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

11月7日，點動股份發(fā)布公告稱，2015年10月13日至2016年1月8日，公司股東一關(guān)聯(lián)方公司多次向公司借款累計1600萬元，后于2016年1月19日前分批歸還，構(gòu)成股東關(guān)聯(lián)方占用公司資金，且未及時履行決策程序和信息披露義務(wù)，被廣東證監(jiān)局出具警示函。

點動股份表示，公司可能因此在2017年被調(diào)整至基礎(chǔ)層。

11月18日，浙江國祥發(fā)布公告稱，自公司掛牌日2015 年8月11日至2016年5月4日期間，浙江國祥資金被3家關(guān)聯(lián)方公司違規(guī)占用，合計8995萬元(截止2016年5月5日，上述占用資金已歸還)。發(fā)生上述事實后，浙江國祥未及時進行信息披露，直至2016 年 8月27日才公告披露。對此，浙江證監(jiān)會決定對浙江國祥及其董事長陳根偉出具警示函。