日韩欧美视频一区二区三区,日本高清中文字幕一区二区三区,亚洲四虎在线,日本激情网

剛被罰完 就去“找茬”?民生證券對惠爾頓發(fā)布6項風險提示

2016/11/17 10:29      胡程平 胡程平

挖貝網(wǎng)訊 11月16日消息,11月7日,民生證券因持續(xù)督導的掛牌公司惠爾頓(832186)信披違規(guī)而被股轉(zhuǎn)公司要求提交書面承諾。據(jù)了解,這是民生證券今年以來因新三板業(yè)務違規(guī)而收到的首張罰單。

被罰3日后,民生證券就到惠爾頓進行了現(xiàn)場檢查,卻發(fā)現(xiàn)惠爾頓存在多項問題不合規(guī),發(fā)布了6項風險提示。

惠爾頓信披違規(guī) 民生證券遭罰

2016年11月14日,股轉(zhuǎn)公司下發(fā)對民生證券的自律監(jiān)管措施決定書,因持續(xù)督導的惠爾頓業(yè)務操作流程違規(guī)和信息披露不真實,民生證券遭股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰。

據(jù)了解,惠爾頓于2016年9月7日披露《資本公積轉(zhuǎn)增股本實施方案》,但截至2016年9月12日開盤前,惠爾頓也并未向中國中國結(jié)算北京分公司提交過辦理權(quán)益分派業(yè)務的材料。

而民生證券作為惠爾頓的主辦券商,在事前審核過程中,在完全沒有核實惠爾頓是否向中國結(jié)算北京分公司提交辦理權(quán)益分派業(yè)務申請的情況下,即協(xié)助惠爾頓披露權(quán)益分派實施公告的行為,違反了相關(guān)規(guī)定,被股轉(zhuǎn)公司采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

民生證券對惠爾頓發(fā)布6項風險提示

11月10日至11月11日,民生證券在對惠爾頓進行現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)惠爾頓存在6項風險,并認為惠爾頓可能因這些行為受到登記機關(guān)行政處罰或被其他監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施,并且存在在建工程無法結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)的風險。

2015年,惠爾頓完成2次股票發(fā)行,募資2203萬元,股本由1800萬股增至2000萬股。2016年10月25日,惠爾頓完成了2016年半年度權(quán)益分派,總股本有2000萬股變更為4000萬股。惠爾頓的注冊地發(fā)生變更。惠爾頓全資子公司惠爾頓嬰童用品將住所注冊在他出。按規(guī)定,此4項均應辦理相應的工商變更手續(xù),但惠爾頓目前均未辦理。

另外,惠爾頓嬰童用品成立于2013年11月29日,注冊資本2000萬美元,其公司章程規(guī)定投資方注冊資本應在兩年內(nèi)全部繳清。但目前惠爾頓嬰童用品實收資本仍為600萬美元。

除此之外,惠爾頓嬰童用品在“車間五”工程的建設過程中,因未按規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)被罰款20萬元?;轄栴D嬰童用品已繳納罰款,但仍未辦理完畢該“車間五”工程的產(chǎn)權(quán)證書。民生證券認為惠爾頓存在在建工程無法結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)的風險。

挖貝網(wǎng)研究資料顯示,惠爾頓主營業(yè)務為兒童安全座椅的生產(chǎn)與銷售。

相關(guān)閱讀