為順利提交掛牌項(xiàng)目申報(bào)材料，天風(fēng)證券在BPM系統(tǒng)擅自修改財(cái)報(bào)審計(jì)基準(zhǔn)日期。近日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)其出具了采取要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。

作為主要在武漢經(jīng)營(yíng)的中小型券商，天風(fēng)證券近幾年發(fā)展迅速。10月18日，原安信證券研究所所長(zhǎng)趙曉光履職天風(fēng)證券研究所所長(zhǎng)。除了趙曉光外，先前安信證券首席策略分析師徐彪、傳媒互聯(lián)網(wǎng)首席分析師文浩等已奔赴天風(fēng)證券。曾有券商內(nèi)部人士將天風(fēng)證券的發(fā)展歸結(jié)為：沒(méi)有底線(xiàn)的高薪挖角、業(yè)務(wù)激進(jìn)的外包業(yè)務(wù)部門(mén)。

記者試圖聯(lián)系天風(fēng)證券相關(guān)人員，但截至發(fā)稿時(shí)仍沒(méi)有得到回復(fù)。

擅改已報(bào)審查材料 遭股轉(zhuǎn)系統(tǒng)通報(bào)

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公告顯示，由天風(fēng)證券推薦的河北德謙環(huán)?？萍加邢薰緬炫祈?xiàng)目，財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)基準(zhǔn)日為2015年10月31日，申報(bào)截止日為2016年2月29日。因天風(fēng)證券自身原因，未能在2月29日之前上傳BPM系統(tǒng)。2016年3月1日，天風(fēng)證券擅自將審計(jì)基準(zhǔn)日延后一個(gè)月，規(guī)避BPM系統(tǒng)設(shè)定，向掛牌審查部門(mén)提交了材料。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為，天風(fēng)證券的行為違反了有關(guān)新三板中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的業(yè)務(wù)規(guī)則，決定對(duì)天風(fēng)證券采取提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施，要求天風(fēng)證券嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任，杜絕類(lèi)似事件再發(fā)生。

據(jù)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》報(bào)道，一位券商掛牌業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人表示，“（天風(fēng)證券）屬于造假，算是非常嚴(yán)重的行為，在監(jiān)管如此嚴(yán)格的情況下還這么做是往槍口上撞。”

而天風(fēng)證券則回應(yīng)稱(chēng)，系“個(gè)別員工個(gè)人工作失誤所致”。天風(fēng)證券在官網(wǎng)發(fā)布的公告中表示，公司未因?yàn)閱T工個(gè)人工作失誤而姑息，對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取了嚴(yán)厲問(wèn)責(zé)措施。公司將一步加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德教育和對(duì)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí)，吸取教訓(xùn)杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。

不過(guò)天風(fēng)證券的行為已經(jīng)對(duì)德謙環(huán)保的掛牌申請(qǐng)?jiān)斐捎绊憽Ｈ珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)查詢(xún)德謙環(huán)保審查信息發(fā)現(xiàn)，其相關(guān)資料提交日期顯示為2016年9月29日，比原定日期晚了半年。意味著德謙環(huán)保的掛牌審查工作可能要重頭來(lái)過(guò)，相應(yīng)地，其掛牌時(shí)間也可能因此受到影響。

據(jù)Wind資訊統(tǒng)計(jì)，天風(fēng)證券推薦的已掛牌企業(yè)達(dá)108家，涉及事件的審計(jì)方山東和信會(huì)計(jì)師事務(wù)所目前服務(wù)的掛牌公司達(dá)88家。

而股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的8月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，天風(fēng)證券當(dāng)月掛牌業(yè)務(wù)出現(xiàn)一條負(fù)面行為記錄，執(zhí)業(yè)總分在95家券商中排名第55位。

火箭發(fā)展是靠無(wú)底線(xiàn)挖角和激進(jìn)外包

據(jù)《金陵晚報(bào)》報(bào)道，天風(fēng)證券作為一家原本“蝸居”在武漢的地方券商，僅僅用了不到兩年的時(shí)間，就從勉強(qiáng)及格的水平?jīng)_入了行業(yè)的中上游。

公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，根據(jù)2015年業(yè)績(jī)，天風(fēng)證券在全部125家證券公司中位列第49位。其中凈資產(chǎn)位列41位，營(yíng)業(yè)收入排在55位，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率排在11位。要知道，就凈資產(chǎn)來(lái)看，僅僅是一年前，它還只能排在第66名。

不止一位券商行業(yè)人員將天風(fēng)證券的高速發(fā)展歸因于沒(méi)有底線(xiàn)的高薪挖角、業(yè)務(wù)激進(jìn)的外包業(yè)務(wù)部門(mén)——而這兩點(diǎn)恰恰是各類(lèi)傳言的起點(diǎn)。

10月18日，原安信證券研究所所長(zhǎng)趙曉光，履職天風(fēng)證券研究所所長(zhǎng)。除了趙曉光外，先前安信證券首席策略分析師徐彪、傳媒互聯(lián)網(wǎng)首席分析師文浩等已奔赴天風(fēng)證券。

而此前有消息稱(chēng)，天風(fēng)證券為挖角，給只有一年工作經(jīng)驗(yàn)的“菜鳥(niǎo)”研究員開(kāi)出了一個(gè)月5萬(wàn)塊的天價(jià)高薪。

另外，券商業(yè)內(nèi)人士曾向媒體透露，天風(fēng)證券以“外包”模式組建固收部門(mén)，相當(dāng)于實(shí)行利潤(rùn)分成制。這種模式，一方面可以借用有能力的團(tuán)隊(duì)增加公司實(shí)力，另一方面可以用靈活的機(jī)制促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。

天風(fēng)證券內(nèi)部工作人員曾對(duì)媒體透露，此前公司固收部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展很快，但從去年開(kāi)始，公司就特別重視新三板業(yè)務(wù)。目前公司在這塊業(yè)務(wù)上投入很多，“包括挖人、承攬利益分配等，確實(shí)有很多激進(jìn)的做法。”

禍延新三板 天風(fēng)證券保薦公司IPO撤單

新三板掛牌公司長(zhǎng)沙族興新材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“族興新材”）的IPO審核狀態(tài)已由“已受理”悄然變更為“中止審查”，這是新三板IPO大軍中首家“撤單”的企業(yè)，同樣由天風(fēng)證券保薦。

族興新材從事有色金屬功能粉體材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，在今年4月首次IPO預(yù)披露，保薦機(jī)構(gòu)為天風(fēng)證券。但截至10月13日，其審核狀態(tài)已經(jīng)變更為“中止審查”。

從其4月份披露的招股書(shū)來(lái)看，族興新材或面臨主營(yíng)業(yè)務(wù)增速趨緩的壓力。族興新材2013年、2014年、2015年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入分別為2.01億元、2.07億元和2.08億元，2014年、2015年度主營(yíng)業(yè)務(wù)同比增長(zhǎng)幅度分別為2.96%和0.26%。

此外，公司近三年凈利潤(rùn)分別為2128.42萬(wàn)元、2103.43萬(wàn)元和3229.26萬(wàn)元，即公司2014年凈利潤(rùn)同比減少1.17%，2015年凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)53.52%，業(yè)績(jī)存在較大波動(dòng)。