中證網(wǎng)訊中泰證券9月6日晚間公告，公司于2016年9月1日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的調(diào)查通知書(shū)，因公司涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

公司表示，將全面配合監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

對(duì)于中泰證券的立案調(diào)查，市場(chǎng)擔(dān)心對(duì)公司投行項(xiàng)目帶來(lái)影響。據(jù)知情人士透露，公司此次被立案調(diào)查緣起新三板做市業(yè)務(wù)，與投行業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)。

據(jù)介紹，做市業(yè)務(wù)是公司作為做市商以自有資金、股票與投資者進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的業(yè)務(wù)，主要為市場(chǎng)提供流動(dòng)性并增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性，屬自營(yíng)業(yè)務(wù)范疇。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條“保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。”但也有業(yè)內(nèi)人士指出，中泰證券若被立案調(diào)查主要涉及做市業(yè)務(wù)，則與保薦業(yè)務(wù)屬于完全不同業(yè)務(wù)，應(yīng)不適用相關(guān)規(guī)定。

統(tǒng)計(jì)顯示，截止2016年9月6日，中泰證券處于在審狀態(tài)的首發(fā)保薦項(xiàng)目共有21個(gè) ，其中已通過(guò)發(fā)審會(huì)審核項(xiàng)目2個(gè)，已收到反饋意見(jiàn)的項(xiàng)目6個(gè)，已受理尚未反饋?lái)?xiàng)目13個(gè)；在審上市公司再融資保薦項(xiàng)目5個(gè)，均已收到反饋意見(jiàn)，其中中止審核項(xiàng)目1個(gè)；聯(lián)席主承銷(xiāo)項(xiàng)目1個(gè)，已收到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)。