全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)2日發(fā)布通知，對(duì)私募基金登記備案制度在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)中的執(zhí)行政策進(jìn)行了完善和優(yōu)化，私募投資基金管理人承諾登記備案即可參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)業(yè)務(wù)。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，私募基金是全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的重要投資者和市場(chǎng)參與人，對(duì)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等發(fā)揮了積極作用。私募基金應(yīng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行登記備案程序，恪盡職守，切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、專業(yè)勤勉義務(wù)。

2015年3月20日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問(wèn)答函》，對(duì)于促進(jìn)私募基金登記備案制度在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)中的落實(shí)起到了重要作用。

近期，為提高審查效率，為（擬）掛牌公司提供掛牌、融資和重組便利，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公布了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)問(wèn)答(二)——關(guān)于私募投資基金登記備案有關(guān)問(wèn)題的解答》，區(qū)分私募投資基金管理人和私募投資基金，分別明確了其登記和備案要求。私募投資基金管理人自身參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的，其完成登記不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件；已完成登記的私募投資基金管理人管理的私募投資基金產(chǎn)品參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的，其完成備案不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件。上述私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，私募投資基金管理人需出具完成登記備案的承諾函，并明確具體（擬）登記備案申請(qǐng)的日期。主辦券商或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中，需持續(xù)關(guān)注承諾履行情況并將承諾履行結(jié)果報(bào)告全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還同期發(fā)布機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)問(wèn)答，其中針對(duì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)私募投資基金承諾的督導(dǎo)要求問(wèn)題，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，主辦券商或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中，需持續(xù)關(guān)注私募投資基金管理人的承諾履行情況并將承諾履行結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股轉(zhuǎn)公司，承諾履行結(jié)果應(yīng)說(shuō)明具體完成登記備案的日期及私募基金管理人登記編號(hào)或私募基金編號(hào)。