據(jù)華爾街日報報道,消息人士表示,中國券商重新審查IPO申請企業(yè)的財務記錄和信息披露;中國證監(jiān)會希望將894家申請IPO的公司名單縮減三分之一左右。
截止7月5日,新三板擬IPO的掛牌公司共有196家。IPO門檻收緊,勢必會對新三板的擬IPO公司形成實質(zhì)性的影響。因為當前三板市場主要的投資策略之一就是IPO套利,投資者一般稱之為采取“集郵”。如果該消息屬實,投資者的投資策略可能要隨之發(fā)生變動。
除了IPO審核收緊的政策風險之外。“集郵黨”還會面臨中介機構(gòu)以及掛牌公司方面的風險。
6月23日,西南證券(600369.SH)公告收到證監(jiān)會調(diào)查通知書,因公司涉嫌未按規(guī)定履行職責。立案調(diào)查期間,證監(jiān)會暫不受理公司作為保薦機構(gòu)的推薦,暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦,暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件。
對于暫不受理的時間,公司公告中并沒有給出明確的期限,而這對于在新三板上擬IPO的5家公司來說,無疑是個晴天霹靂,因為它們的輔導機構(gòu)正是西南證券。5家擬IPO企業(yè)分別是拓新股份(831508.OC)、仁新科技(833310.OC)、耐普礦機(834947.OC)、瑞豐股份(833123.OC)、芯能科技(833677.OC)。其中,仁新科技與芯能科技是創(chuàng)新層企業(yè)。
但從6月23日的盤面來看,僅有拓新股份與芯能科技有成交記錄,兩只股票并未出現(xiàn)異動。
在西南證券事件之前,也就是6月14日,興業(yè)證券也曾因欣泰電氣(300372.SZ)造假而被證監(jiān)會立案調(diào)查。興業(yè)證券包括20個IPO項目在內(nèi)的全部保薦項目恐將全部被暫停受理。
在新三板,興業(yè)證券共輔導了3家掛牌公司,分別為捷昌驅(qū)動(830948.OC)、揚子地板(430539.OC)、古城香業(yè)(830837.OC),當日的漲跌幅為2.52%、2.16%、-15.70%。
另外一個層面則是來自擬掛牌公司自身,比如嘉達早教(430518.OC)。6月8日,嘉達早教公告稱,公司已于2015年12月24日,分別向廣東監(jiān)管局和申萬宏源提交《關于中止進行上市輔導工作的申請》,并委托申萬宏源代為辦理中止上市輔導手續(xù)。
除了面臨政策風險、中介機構(gòu)的風險、擬掛牌公司主動中止IPO的風險之外,新三板“集郵黨”還會有更多的風險襲來嗎?(挖貝網(wǎng)轉(zhuǎn)自讀懂新三板微信號:ddxinsnaban)
以下是新三板擬IPO的196家掛牌公司:
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