昨日，全國股轉公司公布了新三板5月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果，和4月份的首次評價結果相比，評價點值排名靠前的券商均發(fā)生了變化，分別為上海證券、銀河證券、財富證券、第一創(chuàng)業(yè)、九州證券、世紀證券。其中，上述后三家券商并列第三，上海證券和銀河證券并列第一。

根據(jù)4月1日起正式施行的《主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法（試行）》，全國股轉公司通過“執(zhí)業(yè)質量負面行為”、“對市場發(fā)展的貢獻”、“其他對評價有重要影響的事項”和“被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況”四類評價指標以點值的形式進行量化。將“執(zhí)業(yè)質量負面行為”量化計算出的綜合點值進行加點、扣點，計算出各主辦券商的評價點值。

據(jù)了解，5月共有95家主辦券商參與評價，38家主辦券商評價點值在90點以上，占比40.86%，較4月的40.66%略有提升；28家主辦券商評價點值在80~90點之間，占比30.11%，較4月的38.46%有所下降。

評價結果顯示，網(wǎng)信證券、中郵證券、大同證券、中天證券、華寶證券、銀泰證券、長城國瑞排名靠后。

按照此前的監(jiān)管規(guī)則，全國股轉公司將依據(jù)評價結果對主辦券商進行日常監(jiān)管。其中，每月對上月月評結果排名后十位的主辦券商進行電話問詢，必要時要求提交書面說明或現(xiàn)場檢查，并將處置結果報告證監(jiān)會及主辦券商注冊地證監(jiān)會派出機構。同時，還將根據(jù)評價結果的不同，對主辦券商實施差異化制度安排。

據(jù)了解，5月全國股轉公司共記錄負面行為459條，涉及77家主辦券商。其中，推薦掛牌類60條，占比13.07%；推薦后督導類199條，占比43.36%；交易管理類88條，占比19.17%；綜合管理類112條，占比24.40%。

從統(tǒng)計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為大通證券；掛牌后督導類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為五礦證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為宏信證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為開源證券。

其中，負面行為記錄的情形主要有四個方面。第一，推薦掛牌類中，主要集中在通過BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件無公司簽章、部分反饋問題未回復等情形。第二，掛牌后督導類中，發(fā)行備案申請反饋問題主要集中在補充發(fā)表是否存在代持、持股平臺的相關意見；私募基金的核查；核心員工的確認等問題。掛牌公司臨時公告發(fā)生更正的情況集中在表決票數(shù)、關聯(lián)交易回避表決持股數(shù)錯誤等。第三，交易管理類中，主要集中在開盤未報價，和在前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。第四，綜合管理類中，主要表現(xiàn)為掛牌時采取協(xié)議轉讓方式的申請文件中股東大會召開日期與股東大會決議不一致、股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案等問題。