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財通基金新三板產(chǎn)品巨虧惹惱投資人 還有多少雷沒爆?
伴隨著2015年開始的牛市,大量新三板資產(chǎn)管理計劃應(yīng)勢而生,多數(shù)續(xù)存期為2-3年,這也意味著2018年相關(guān)新三板產(chǎn)品迎來到期高峰。
然而,經(jīng)歷了火爆期到低迷期的轉(zhuǎn)變,這些產(chǎn)品盈利情況并不樂觀,相繼有“雷”曝出。3月初,因基金深套新三板諾亞財富高管怒懟投資人引發(fā)熱議。
無獨有偶,近期,有“定增王”之稱的財通基金新三板產(chǎn)品巨虧且存在退出期加倉等問題引發(fā)投資人不滿,投資人求助媒體曝光維權(quán)。
產(chǎn)品巨虧退出期加倉 引投資人不滿
財通基金出現(xiàn)巨虧的新三板產(chǎn)品是財通基金-富春新三板混合精選9號資產(chǎn)管理計劃(下稱:財通9號,富春新三板混合精選9號)。
財通9號投資人對媒體提供的資料顯示,財通9號募集規(guī)模3000萬,投資期限2+1年,投資范圍為股票(包括新三板股票和新三板定增股票)、固定收益品種及現(xiàn)金,投向掛牌且已做市(或即將做市)、存在轉(zhuǎn)板可能的新三板企業(yè)。管理費是2.5%/年,浮動收益,0%以上收益投顧收取30%的業(yè)績報酬。
挖貝網(wǎng)在私募排排網(wǎng)查詢了解到,財通9號成立于2015年4月22日,截止2018年3月30日,最新凈值為0.7090,累計收益-29.10%,年化收益-27.20%。
財通9號的現(xiàn)狀反映了2015年成立的新三板產(chǎn)品目前共同的尷尬處境。挖貝新三板研究院2月份統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,當(dāng)時披露凈值的49只基金中,2/3已跌破凈值。
對于虧損,財通基金在2018年1月3日提出解決方案:投資人可以自由選擇繼續(xù)持有或贖回,產(chǎn)品可展期2+1年。
財通基金通知函稱,富春新三板混合精選9號應(yīng)于2018年4月23日到期清盤,但由于凈值出現(xiàn)虧損,且本計劃持倉中有50%以上倉位均為IPO上交所主板排隊、IPO輔導(dǎo)、符合IPO財務(wù)指標(biāo)的三板項目,未來成長空間較大。因此,征求所有投資者意見,擬定于2018年4月23日開放一天,投資者可自由選擇繼續(xù)持有或贖回,在補充協(xié)議/交易申請單等材料完備的前提下,提交贖回申請單的投資者以當(dāng)日凈值贖回,其余的資產(chǎn)委托人從4月24日起進(jìn)行展期,展期時間為2+1年。
同時,財通基金提出,為確保產(chǎn)品順利展期,且預(yù)留足夠資產(chǎn)變現(xiàn)時間,請大唐財富協(xié)助收集客戶補充協(xié)議/交易申請單等材料,并于2018年1月31日前寄送至財通基金。如有一位投資人無法簽署補充協(xié)議,則本計劃無法進(jìn)行展期操作,產(chǎn)品持倉將會最大程度變現(xiàn),預(yù)計屆時凈值或?qū)⑹艿揭欢_擊。在產(chǎn)品展期期間,管理費變更為0.1%年化,托管費0.1%/年化。
不過,財通基金提出的解決方案并未得到投資人的認(rèn)可,財通9號投資人認(rèn)為,財通基金存在違反合同約定、擅自逆向大幅加倉新三板股票的行為,給投資者造成了巨大的虧損。
財通9號投資人在發(fā)給大唐財富的函件稱,按照合同約定“前兩年為投資期,后一年基本為退出期,原則上不再投資新的股票,以持有擇機退出變現(xiàn)為主。”
財通9號的投資期限2+1年,也就是說,2017年4月份之后就是退出期。
但財通9號投資人指出,根據(jù)財通基金官網(wǎng)上查到的數(shù)據(jù),2017年第一季度,股票倉位41.45%;2017年第二季度,股票倉位82.65%;第三季度,股票倉位76.78%;第四季度,股票倉位89.8%。
挖貝網(wǎng)發(fā)現(xiàn),僅從新三板企業(yè)定增情況來看,財通9號在2017年確有投資行為。
挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示,2017年9月28日,新三板公司中溶科技(836455)宣布金額2.46億元的募資完成,財通基金-上海銀行-富春新三板混合精選9號資產(chǎn)管理計劃(注:財通9號)以13元/股的價格認(rèn)購30萬股,投資390萬元,另有財通基金3只資管計劃合計投資1300萬元。而在2016年9月,財通9號曾以6.6元/股的價格認(rèn)購50萬股,投資中溶科技330萬元。截止2018年3月30日,中溶科技的收盤價為9.6元。
對于財通9號投資人的質(zhì)疑,財通基金的基金經(jīng)理解釋稱,一是價格波動造成股票倉位增加,二是在2017年4月之前參與了一些票的定增,拿到票需要一定的時間,所以才會導(dǎo)致第二季度股票倉位增加。
財通9號投資人表示,鑒于財通基金嚴(yán)重違反合同約定、擅自逆向大幅加倉新三板股票的行為,給投資者造成了巨大的虧損。對此,將保留法律訴訟手段,同時追討由此造成的損失。“1.由此投資造成的虧損,我們要追討;2.產(chǎn)品管理費、銷售費我們要追討;3.違反合同規(guī)定操作,合同效力待法律人士考證;4.我們有理由懷疑財通方面和相關(guān)股票交易對手存在利益輸送關(guān)系。”
財通系新三板大布局 埋著多少雷?
財通基金在業(yè)內(nèi)有“定增王”之稱。據(jù)媒體2017年年中報道,其資產(chǎn)管理規(guī)模即已達(dá)到1700億元,累計發(fā)行的產(chǎn)品數(shù)量超過1700只。2016年,財通基金一家就攬下179個定增項目,其600億元參與規(guī)模,占比同行業(yè)近1/5。
但“廣撒網(wǎng)”的模式下,溢價定增的現(xiàn)象也比較普遍。媒體報道稱,2016年至2017年 2月25日,有記錄的財通基金參與的96家上市公司定增中,有38項為溢價,其中18項為高溢價。
財通基金、財通資產(chǎn)等財通系在新三板布局廣闊。
挖貝網(wǎng)根據(jù)東方財富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計,2015年1月1日-2018年3月28日(含),財通系(不含財通證券參與做市)在新三板共參與46家公司的定增,目前位居29家新三板公司前十名股東行列。上文提到的財通9號參與5家新三板公司定增。
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