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關(guān)于新三板與港交所合作的10個問題 股轉(zhuǎn)這樣回答
挖貝網(wǎng)訊 4月21日消息,今日下午,全國股轉(zhuǎn)公司與港交所在京簽署合作諒解備忘錄,意味著“新三板+H股”模式正式落地。
全國股轉(zhuǎn)公司在其官方公眾號上對于新三板與港交所合作相關(guān)的10個問題作出解答。
以下為全國股轉(zhuǎn)公司原文:
全國股轉(zhuǎn)公司就與香港交易所簽署合作諒解備忘錄相關(guān)事宜答記者問
一、為什么全國股轉(zhuǎn)公司與香港交易所簽署《備忘錄》?
當(dāng)前中國特色社會主義進(jìn)入新時代,正在推動形成全面開放新格局,以高水平開放促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要緊緊圍繞國家對外開放戰(zhàn)略,按照市場化、法治化、國際化的方向扎實推進(jìn)改革,切實提高服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)部分掛牌公司提出京港兩地掛牌融資的迫切需求,參照滬深上市公司到境外發(fā)行股票并在香港聯(lián)交所上市的成熟做法,全國股轉(zhuǎn)公司與香港交易所簽署《合作諒解備忘錄》(簡稱“《備忘錄》”),為落實推動兩地掛牌建立了基礎(chǔ)性的合作框架。
二、《備忘錄》的主要內(nèi)容是什么?
《備忘錄》的簽署打通了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與境外市場的聯(lián)系渠道,開辟了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對外開放的可行路徑。全國股轉(zhuǎn)公司與香港交易所將在《備忘錄》框架下加強溝通對接,建立監(jiān)管協(xié)作安排,充分發(fā)揮交易所一線監(jiān)管職責(zé),切實保護(hù)兩地投資者合法權(quán)益。根據(jù)《備忘錄》,雙方可以以多種方式開展人員交流合作,全國股轉(zhuǎn)公司可籍此學(xué)習(xí)境外發(fā)達(dá)資本市場的先進(jìn)理念和成功經(jīng)驗,不斷完善市場功能。
三、《備忘錄》的簽署對掛牌公司有何影響?
根據(jù)《備忘錄》,掛牌公司可以到境外發(fā)行股票并在香港聯(lián)交所上市(簡稱“發(fā)行H股”),無需在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌。掛牌公司可以結(jié)合自身業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃,充分利用境內(nèi)外兩個市場進(jìn)行資本運作,實現(xiàn)與境外資本的對接。
四、全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司申請發(fā)行H股是否設(shè)置特別條件?
掛牌公司發(fā)行H股應(yīng)當(dāng)遵守《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)公司不設(shè)前置審查程序及特別條件。
五、掛牌公司申請發(fā)行H股是否存在特別披露事項及暫停轉(zhuǎn)讓要求?
掛牌公司申請發(fā)行H股,應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》的相關(guān)要求,在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺及時披露相關(guān)重大信息,包括董事會決議、股東大會決議、中國證監(jiān)會受理申請材料、向香港聯(lián)交所提交申請材料、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)情況、香港聯(lián)交所聆訊情況、刊發(fā)招股說明書、完成股票發(fā)行和上市及其他對股票轉(zhuǎn)讓價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。
掛牌公司在籌劃申請發(fā)行H股期間應(yīng)當(dāng)履行信息保密義務(wù),原則上無需申請暫停轉(zhuǎn)讓。掛牌公司如存在《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》4.4.1條第(一)項、第(二)項規(guī)定情形的,應(yīng)當(dāng)及時申請暫停轉(zhuǎn)讓,直至按規(guī)定披露或相關(guān)情形消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
六、掛牌公司申請發(fā)行H股是否應(yīng)當(dāng)修訂公司章程?
掛牌公司申請發(fā)行H股應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)及香港聯(lián)交所的相關(guān)規(guī)定,修訂公司章程。
七、發(fā)行H股的掛牌公司應(yīng)當(dāng)如何履行信息披露義務(wù)?
為維護(hù)市場公平,確保兩地投資者享有同等的信息知情權(quán),發(fā)行H股的掛牌公司在香港聯(lián)交所披露的文件應(yīng)當(dāng)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺同步披露。
八、申請發(fā)行H股的掛牌公司在境內(nèi)披露的會計信息應(yīng)當(dāng)如何運用會計政策及會計估計?
申請發(fā)行H股的掛牌公司應(yīng)當(dāng)參照《企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋第2號》關(guān)于同時發(fā)行A股與H股的上市公司運用會計政策及會計估計的相關(guān)規(guī)定。因會計處理不同導(dǎo)致兩地信息披露產(chǎn)生差異的,掛牌公司應(yīng)當(dāng)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺予以披露并解釋說明。
九、主辦券商應(yīng)當(dāng)如何履行督導(dǎo)職責(zé)?
主辦券商應(yīng)當(dāng)依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定對掛牌公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),對于掛牌公司根據(jù)香港聯(lián)交所規(guī)則要求披露的信息,主辦券商應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)掛牌公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺同步披露,并對前述披露文件內(nèi)容的一致性進(jìn)行審查。
十、后續(xù)全國股轉(zhuǎn)公司如何進(jìn)一步落實兩地掛牌相關(guān)工作?
下一步,全國股轉(zhuǎn)公司和香港交易所將深化合作,就雙方監(jiān)管合作、數(shù)據(jù)交換,以及發(fā)行H股的掛牌公司的信息披露等方面建立相關(guān)安排。全國股轉(zhuǎn)公司將與香港交易所保持充分溝通,及時協(xié)商解決相關(guān)問題。
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