挖貝網(wǎng)訊 11月15日消息,聯(lián)訊證券(830899)因部分債券交易業(yè)務(wù)未及時(shí)入表、員工涉嫌詐騙等違規(guī)行為,被監(jiān)管部門處以行政監(jiān)管措施。
公告顯示,聯(lián)訊證券違規(guī)事實(shí)具體表現(xiàn)為,部分債券交易業(yè)務(wù)未及時(shí)入表;公司成都人民南路營業(yè)部原營銷人員錢某涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙;浙江嘉興竹園路營業(yè)部原負(fù)責(zé)人何某異地履職。
現(xiàn)監(jiān)管部門根據(jù)相關(guān)規(guī)定已對(duì)聯(lián)訊證券予以警示,并督促其進(jìn)行全面自查,制定切實(shí)有效的整改方案,嚴(yán)格進(jìn)行內(nèi)部問責(zé),追究相關(guān)人員直接責(zé)任,并根據(jù)違規(guī)性質(zhì)采取懲處措施。
聯(lián)訊證券表示,公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的相關(guān)要求,及時(shí)就上述問題采取切實(shí)可行的整改措施,并按規(guī)定時(shí)間提交書面問責(zé)和整改報(bào)告。
公司可能因此次監(jiān)管導(dǎo)致公司不符合創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)而被調(diào)至基礎(chǔ)層的風(fēng)險(xiǎn)。
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