10月10日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司謝庚董事長(zhǎng)在《中國(guó)金融》雜志上發(fā)表了題為《新三板服務(wù)中小微實(shí)踐》的署名文章，文中指出下一步全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將以提升市場(chǎng)融資功能為核心，繼續(xù)深化改革。

　　10月19日，證監(jiān)會(huì)劉士余主席也在回答支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展方面的問(wèn)題時(shí)表示，“要推進(jìn)新三板發(fā)行與交易制度改革，提升對(duì)掛牌企業(yè)的融資服務(wù)功能”。

　　同日，中央政治局委員、國(guó)務(wù)院副總理劉鶴就當(dāng)前經(jīng)濟(jì)金融熱點(diǎn)問(wèn)題答記者問(wèn)時(shí)提到“完善上市公司股份回購(gòu)制度，深化并購(gòu)重組市場(chǎng)化改革，推進(jìn)新三板制度改革，加大對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)上市的支持力度”。

　　一個(gè)月內(nèi)，在我國(guó)資本市場(chǎng)出現(xiàn)困難時(shí)期，政府管理層多次提到要推進(jìn)新三板改革。作為多層次資本市場(chǎng)重要一環(huán)的新三板理應(yīng)充分發(fā)揮其應(yīng)有的功能，真正有效緩解中小微企業(yè)的融資難、融資貴，脫虛向?qū)崳瑑?yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整合和資源配置，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)的現(xiàn)狀，可能是新三板發(fā)揮突圍作用和創(chuàng)新功能的最佳的歷史機(jī)遇窗口，所以管理層也在釋放強(qiáng)烈的積極信號(hào)。

　　10月22日，中證中小投資者服務(wù)中心總經(jīng)理徐明調(diào)任全國(guó)股轉(zhuǎn)新任總經(jīng)理。當(dāng)時(shí)筆者在接受媒體采訪時(shí)就認(rèn)為其上交所和投服中心兩份重量的工作經(jīng)歷及管理經(jīng)驗(yàn)正好與新三板未來(lái)的改革深化方向完美對(duì)接，這也是證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌新三板未來(lái)發(fā)展需要的綜合考量，希望徐總的上任成為新三板新一輪改革措施落地的信號(hào)燈。并希望徐總的上任股轉(zhuǎn)新總經(jīng)理后能來(lái)三把火，一把火希望徐總能允分發(fā)揮新三板助力中小微企業(yè)有效融資的功能;二把火希望徐總能響應(yīng)市場(chǎng)呼聲順勢(shì)推出精選層;三把火希望徐總利用投股中心的工作經(jīng)驗(yàn)，來(lái)彌補(bǔ)新三板投資者保護(hù)工作的短板;最終希望徐總運(yùn)用在上交所多年的分管經(jīng)驗(yàn)助力將新三板早日建設(shè)成為真正的全國(guó)第三家證券交易所。

　　10月26日，全國(guó)股轉(zhuǎn)在官網(wǎng)連發(fā)多項(xiàng)業(yè)務(wù)新規(guī)，在股票發(fā)行、并購(gòu)重組和做市商評(píng)價(jià)等一體進(jìn)行改革優(yōu)化，力推新一輪的“優(yōu)化改革組合三拳”，以完善市場(chǎng)融資功能、提升市場(chǎng)效率，切實(shí)服務(wù)中小微企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)、落實(shí)“放管服”改革。這是既去年12月22日首次推出新三板改革組合三拳的10個(gè)月之后，股轉(zhuǎn)再次啟動(dòng)改革步伐，推出新的“改革組合三拳”，標(biāo)志著股轉(zhuǎn)正在采取先完善存量改革，這也是阻力最小的改革，再?gòu)牧孔兊劫|(zhì)變，最終力求實(shí)現(xiàn)增量改革突破，謀求更大的改革步伐，更深度的改革舉措。

　　10月31日，中央政治局召開(kāi)會(huì)議，分析研究當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，部署當(dāng)前經(jīng)濟(jì)工作，會(huì)議指出要圍繞資本市場(chǎng)改革，加強(qiáng)制度建設(shè)，激發(fā)市場(chǎng)活力，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展。

　　筆者個(gè)人認(rèn)為資本市場(chǎng)在此時(shí)所指的應(yīng)該是中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)，會(huì)議上有沒(méi)有具體涉及新三板的制度改革，不得而知，但至少新三板作為多層次資本市場(chǎng)的一環(huán)已為最高層所知曉了，這也是一種突破。

　　11月1日，習(xí)近平總書(shū)記在京主持召開(kāi)民營(yíng)企業(yè)座談會(huì)并發(fā)表重要講話。習(xí)總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，在全面建成小康社會(huì)、進(jìn)而全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的新征程中，我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)只能壯大、不能弱化，而且要走向更加廣闊的舞臺(tái)。

　　座談會(huì)上，劉積仁、魯偉鼎、王小蘭、孫飄揚(yáng)、盧勇、湯曉鷗、劉漢元、談劍鋒、劉屹、耿哲等10位企業(yè)家代表先后發(fā)言，就新形勢(shì)下支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展提出意見(jiàn)和建議。第三位王小蘭是時(shí)代集團(tuán)總裁、北京時(shí)代(430003)的副董事長(zhǎng)，第十位耿哲是山東和同信息(871991)的董事長(zhǎng)。十個(gè)發(fā)言人中就有兩個(gè)新三板企業(yè)家，前者是最老的掛牌企業(yè)，后者是新掛牌不久的企業(yè)，實(shí)際上在體量上都很小。他倆發(fā)言的具體內(nèi)容外界無(wú)從知曉，但我相信肯定至少會(huì)涉及新三板和融資相關(guān)表述，特別是和同信息掛牌一年多來(lái)，已經(jīng)先后發(fā)布了4份股權(quán)質(zhì)押融資公告了。

　　個(gè)人認(rèn)為，新三板兩天之內(nèi)能連續(xù)走進(jìn)最高層的視野，這已經(jīng)是最大的一份關(guān)注和成功了。

　　機(jī)遇總是垂青有準(zhǔn)備的人，值此歷史機(jī)遇關(guān)口，新三板準(zhǔn)備好沒(méi)，大家準(zhǔn)備好沒(méi)。

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