挖貝網(wǎng)訊 10月8日消息,先融期貨(870115)子公司先融資管因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上出現(xiàn)問題,遭到重慶監(jiān)管局處罰,要求在10月19日前提交書面整改報(bào)告。
據(jù)了解,先融資管在2016年1月至2017年4月,通過微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象宣傳具體商品。在16年4月,先融資管管理的銳津1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資人數(shù)超過200人,經(jīng)先融資管自查后進(jìn)行整改,由代銷機(jī)構(gòu)安排部分投資者重新簽訂資產(chǎn)管理合同,但先融資管未對(duì)整改情況進(jìn)行核實(shí),未能準(zhǔn)確掌握相關(guān)投資者信息。同時(shí),該公司未按照合同約定向部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者披露或及時(shí)披露相關(guān)季度報(bào)告。
重慶監(jiān)管局稱,根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對(duì)先融資管出具警示函,并要求在2018年10月19日前提交書面整改報(bào)告。
先融期貨及先融資管表示,就嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定,在規(guī)定時(shí)間完成整改工作。
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