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未如期披露半年報 160家新三板公司及相關(guān)信批責(zé)任人集體“吃罰單”

2018/09/25 10:38      挖貝網(wǎng) 王艷妮

  挖貝網(wǎng) 9月25日消息,近日,股轉(zhuǎn)公司對截止2018年8月31日未如期披露半年報的160家新三板掛牌公司及相關(guān)信息披露責(zé)任人采取自律監(jiān)管措施。

  挖貝網(wǎng)注意到,此次處罰主要涉及掛牌公司、時任董事長、時任董事會秘書/信批負(fù)責(zé)人,處罰名單中還明確列出掛牌公司的主辦券商以及轄區(qū)。

  股轉(zhuǎn)稱,截至2018年8月31日,山東東方譽(yù)源農(nóng)資連鎖股份有限公司等公司(參見附表)未在2018年會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制并披露半年度報告,違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》(以下簡稱“《信息披露細(xì)則》”)第十一條的規(guī)定,構(gòu)成信息披露違規(guī)。

  對于上述掛牌公司的違規(guī)行為,時任掛牌公司的董事長、董事會秘書/信息披露負(fù)責(zé)人未能忠實、勤勉地履行職責(zé),違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”)第1.5條的相關(guān)規(guī)定。

  鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié),根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條及《信息披露細(xì)則》第五十一條的規(guī)定,我司做出如下決定:對上述掛牌公司采取責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施;對上述掛牌公司的時任董事長、時任董事會秘書/信息披露負(fù)責(zé)人采取責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

  另外,處罰公告中明確提出,上述掛牌公司應(yīng)當(dāng)在2018年10月31日前披露2018年半年度報告,時任董事長、時任董事會秘書/信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)勤勉盡責(zé),確保掛牌公司在規(guī)定的期限內(nèi)完成半年報披露工作。

  附表:因未按期披露2018年半年度報告被責(zé)令改正的掛牌公司及相關(guān)責(zé)任人的處罰名單。

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